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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷6

考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:?jiǎn)芜x題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 14 頁:參考答案及解析

  21.承銷費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)為:包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%~l.5%。

  A.0.5%~l.5%

  B.l.5%~3%

  C.1%~2%

  D.1.5%~2%

  22.詢價(jià)結(jié)束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下,提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足()家

  的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

  23.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為()個(gè)交易日,根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng),可以縮短l個(gè)交易日。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票,在(),由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

  25.初步詢價(jià)開始Et前()個(gè)交易日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)股票代碼。

  A.2

  B.5

  C.7

  D.10

  26.招股說明書的有效期為()個(gè)月,自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書()起計(jì)算。

  A.6,最后一次簽署之日

  B.3,第一次簽署之日

  C.6,最后一次簽署次日

  D.3,第一次簽署次日

  27.發(fā)行人應(yīng)披露(),包括提高競(jìng)爭(zhēng)能力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計(jì)劃。

  A.發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計(jì)劃

  B.未來2年的發(fā)展計(jì)劃

  C.未來3年的發(fā)展計(jì)劃

  D.發(fā)行當(dāng)年和未來2年的發(fā)展計(jì)劃

  28.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行部報(bào)備后,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)刊登()。

  A.定價(jià)公告

  B.初步詢價(jià)公告

  C.初步詢價(jià)結(jié)果公告

  D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

  29.股利分配政策方面,發(fā)行人應(yīng)披露()。

  A.最近l年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

  B.最近2年實(shí)際股利分配情況

  C.最近5年的股利分配政策

  D.最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

  30.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營(yíng)業(yè)務(wù)的具體情況,如向單個(gè)客戶的銷售比例超過總額的()或嚴(yán)重依賴少數(shù)客戶的,應(yīng)披露其名稱及銷售比例。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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