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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷4

來源:考試吧 2014-11-11 9:15:56 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題

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  一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分。

  1.下列關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制的說法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè),增強(qiáng)了保薦人的責(zé)任

  B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營的需要進(jìn)行選擇股票發(fā)行的規(guī)模

  C.在發(fā)行審核上,將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

  D.在股票發(fā)行定價(jià)上,與發(fā)行人直接確定發(fā)行價(jià)格

  2.2005年l0月9日,(  )兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元,熊貓債券由此誕生。

  A.亞洲開發(fā)銀行和國際貨幣基金組織

  B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

  C.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

  D.國際貨幣基金組織和世界銀行

  3.申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前(  )名以內(nèi)。

  A.10

  B.20

  C.25

  D.30

  4.證券公司在承銷過程中違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告,除承擔(dān)《中華人民共和國證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起(  )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.48

  5.公司作出減少注冊(cè)資本決議后應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人,債權(quán)人自接到通知書之日起(  )日內(nèi),未接到通知書的自第一次公告之日起(  )日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

  A.10,20

  B.15,25

  C.10,30

  D.30,45

  6.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股東大會(huì)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的(  )以上的股東的提案。

  A.1%

  B.5%

  C.3%

  D.10%

  7.上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(  )的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保。

  A.70%

  B.60%

  C.50%

  D.40%

  8.采取募集方式設(shè)立的股份公司,章程草案須提交(  )表決通過;發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的,須向(  )報(bào)送公司章程草案。

  A.董事會(huì),財(cái)政部

  B.股東大會(huì),中國證監(jiān)會(huì)

  C.監(jiān)事會(huì),財(cái)政部

  D.創(chuàng)立大會(huì),中國證監(jiān)會(huì)

  9.以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起(  )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.60

  10.執(zhí)行分析程序,確定重要性水平,分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),屬于審計(jì)的(  )。

  A.審計(jì)回顧階段

  B.審計(jì)完成階段

  C.實(shí)施審計(jì)階段

  D.計(jì)劃階段

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