查看匯總：2014證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》預(yù)測題及答案匯總

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.企業(yè)短期融資券最長期限不超過(　　)天。

　　A.100

　　B.150

　　C.300

　　D.365

　　2.申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交至(　　)。

　　A.財政部

　　B.國資委

　　C.中國人民銀行

　　D.發(fā)改委

　　3.(　　)應(yīng)對招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后做出聲明。

　　A.保薦人(主承銷商)

　　B.發(fā)行人律師

　　C.承擔(dān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所

　　D.中國證監(jiān)會

　　4.2005年1月1日試行(　　)標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機(jī)制的初步建立。

　　A.發(fā)行輔導(dǎo)制

　　B.發(fā)行備案制

　　C.公開發(fā)行股票詢價制度

　　D.發(fā)行審核制

　　5.1994年以后政策性金融債券經(jīng)(　　)批準(zhǔn)，由我國政策性銀行用計劃派購或市場化的方式，向國有商業(yè)銀行、區(qū)域性商業(yè)銀行、商業(yè)保險公司、城市合作銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲蓄銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國資委

　　D.中國人民銀行

　　6.(　　)發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.政策性銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)

　　7.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于(　　)年。

　　A.1980

　　B.1982

　　C.1983

　　D.1985

　　8.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于(　　)，企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行。

　　A.中國人民銀行

　　B.發(fā)改委

　　C.國資委

　　D.中同證監(jiān)會

　　9.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用(　　)，上市交易采用(　　)。

　　A.審批制、審批制

　　B.審批制、核準(zhǔn)制

　　C.核準(zhǔn)制、審批制

　　D.核準(zhǔn)制、核準(zhǔn)制

　　10.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件才能具備國債的承銷業(yè)務(wù)資格。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B.近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄

　　C.財務(wù)穩(wěn)健，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力

　　D.信息化管理程度較高

　　2.我國股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了(　　)幾個階段。

　　A.自辦發(fā)行

　　B.有限量發(fā)售認(rèn)購證

　　C.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　D.基金及法人配售

　　3.我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后，1985年國內(nèi)由(　　)和(　　)首次發(fā)行金融債券。

　　A.中國工商銀行

　　B.中國建設(shè)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國人民銀行

　　4.1993年12月通過的《中華人民共和國公司法》規(guī)定只有(　　)及其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司才可以發(fā)行公司債券。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國有獨(dú)資公司

　　D.兩個以上國有企業(yè)

　　5.(　　)為我國發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。

　　A.《證券法》

　　B.《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》

　　C.《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

　　D.《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》

　　6.2005年10月9日，(　　)和(　　)這兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，標(biāo)志著熊貓債券由此誕生。

　　A.世界銀行

　　B.國際金融公司

　　C.亞洲開發(fā)銀行

　　D.國際貨幣基金組織

　　7.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列(　　)事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.公司發(fā)行短期融資債券

　　C.上市公司發(fā)行新股

　　D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　8.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.注冊資本不低于人民幣5000萬元，凈資本不低于人民幣3000萬元

　　B.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　　9.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　10.證券發(fā)行監(jiān)管制度在國際上有(　　)類型。

　　A.政府主導(dǎo)型

　　B.局部型

　　C.市場主導(dǎo)型

　　D.整體型

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

　　1.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過5家。(　　)

　　2.20世紀(jì)90年代初期，我國公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全具有決定權(quán)。(　　)

　　3.國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)代保管的國債券可以與自營的國債券一起保管、分賬管理，并確保賬券一致。(　　)

　　4.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國證監(jiān)會，企業(yè)債券可以回購。(　　)

　　5.2003年8月30日發(fā)布的《證券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定的證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。(　　)

　　6.短期融資券的注冊機(jī)構(gòu)為中國銀行間市場交易商協(xié)會。(　　)

　　7.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。(　　)

　　8.發(fā)行人可根據(jù)自己的意愿選擇任何證券公司為其提供保薦業(yè)務(wù)服務(wù)。(　　)

　　9.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。(　　)

　　10.狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險投資業(yè)務(wù)等。(　　)

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