二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.在發(fā)行前主承銷商應(yīng)當(dāng)向(　　)提交授權(quán)委托書(shū)及授權(quán)代表的有效簽字樣本。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.保薦人

　　2.下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.采用上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式發(fā)行股票，由主承銷商作為唯一的“賣方”

　　B.采用上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式發(fā)行股票，如果發(fā)行底價(jià)以上的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量低于發(fā)行數(shù)量，則發(fā)行價(jià)格等于發(fā)行底價(jià)

　　C.戰(zhàn)略投資者持股時(shí)間不得少于1年，在配售協(xié)議中約定的持股期滿后方可上市流通

　　D.股票發(fā)行費(fèi)用不可在股票發(fā)行溢價(jià)中扣除

　　3.運(yùn)用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量對(duì)股票進(jìn)行估值，比較可靠地估計(jì)(　　)是重要內(nèi)容。

　　A.未來(lái)現(xiàn)金流量

　　B.未來(lái)固定投資額

　　C.貼現(xiàn)率

　　D.未來(lái)價(jià)值

　　4.下列(　　)不能成為詢價(jià)對(duì)象。

　　A.最近12個(gè)月因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰

　　B.信用記錄有瑕疵

　　C.因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施已滿2年

　　D.未進(jìn)行過(guò)股票投資

　　5.盈利能力分析一般應(yīng)包括(　　)。

　　A.最近3年及一期營(yíng)業(yè)收入的構(gòu)成及比例

　　B.最近3年及一期利潤(rùn)的主要來(lái)源、可能影響發(fā)行人盈利能力連續(xù)性和穩(wěn)定性的主要因素

　　C.發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格

　　D.最近3年及一期公司綜合毛利率、分行業(yè)毛利率的數(shù)據(jù)及變動(dòng)情況

　　6.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)(　　)因素進(jìn)行全面分析。

　　A.發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況

　　B.發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析

　　C.發(fā)行人的行業(yè)分類

　　D.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景

　　7.首次公開(kāi)發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況，可以采取(　　)方式。

　　A.向戰(zhàn)略投資者配售

　　B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　C.向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售

　　D.基金及法人配售

　　8.首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵守(　　)原則。

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.高效原則

　　C.快速原則

　　D.經(jīng)濟(jì)原則

　　9.發(fā)行人及其主承銷商就與戰(zhàn)略投資者簽署的配售協(xié)議應(yīng)在發(fā)行公告中披露(　　)內(nèi)容。

　　A.戰(zhàn)略投資者的名稱

　　B.戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　C.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

　　D.占本次發(fā)行股票的比例

　　10.下列(　　)可以成為向網(wǎng)下配售的對(duì)象。

　　A.全國(guó)社會(huì)保障基金

　　B.證券投資基金

　　C.證券公司證券自營(yíng)賬戶

　　D.信托投資公司證券自營(yíng)賬戶

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