31.發(fā)行人應當針對實際情況在招股說明書扉頁作“重大事項提示”，提醒投資者給予特別

　　關注。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.實際控制人應披露到最終的國有控股主體或自然人為止()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.發(fā)行人已發(fā)行境外上市外資股的，應披露股利分配的上限為按中國會計準則和制度與

　　上市地會計準則確定的未分配利潤數(shù)字中較高者。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.認定公司控制權的歸屬，只需審查相應的股權投資關系。(，)‘

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.上市公司申請發(fā)行新股條件之一是，最近36個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.保薦機構(gòu)應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保

　　薦總結(jié)報告書”。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.向不特定對象公開募集股份，最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不應低

　　于5%。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象沒有數(shù)量限制。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.上市公司要建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項

　　賬戶。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.認股權證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個月。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息El前3～5個交易日內(nèi)披露付息公告;在可

　　轉(zhuǎn)換公司債券期滿前5～7個交易日內(nèi)披露本息兌付公告。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.當公司股票增長到一定幅度，可轉(zhuǎn)換債券持有人若不進行轉(zhuǎn)股，那么，他從轉(zhuǎn)債贖回得

　　到的收益將高于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，

　　應當分別上市交易。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.所謂可交換公司債券，是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件

　　可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一

　　定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過2年的有價證券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認購人同意，不得免于信用評級。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.發(fā)行次級債券時，發(fā)行人應組成承銷團，承銷團在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷次級債

　　券。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.財務公司發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承

　　銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設立。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求該上市公司在最近5年連續(xù)盈利。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.財務顧問應當在所屬企業(yè)到境外上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度，持續(xù)督導

　　上市公司維持獨立上市地位。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.中國香港的招股童程必須符合香港公司條例、聯(lián)交所上市規(guī)則及公司登記規(guī)則的要求。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.收購人提出豁免申請的，應當聘請證券監(jiān)管機構(gòu)就其所申請的具體豁免事項出具專業(yè)

　　意見。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.一家財務顧問既可以為收購公司服務，也可以為目標公司服務，但不能同時為收購公

　　司和目標公司服務。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.投資者在一個上市公司中擁有的權益，只包括登記在其名下所持有的股份。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權益的時間不足

　　12個月的，自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.特殊目的公司系指中國境內(nèi)公司或自然人為實現(xiàn)以其實際擁有的境內(nèi)和境外公司權益

　　在境外上市而直接或間接控制的境外公司。()

　　A.正確

　　B.錯誤

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