二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。

　　A.證券公司的年度報(bào)告

　　B.董事會報(bào)告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　2.承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好

　　C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的

　　風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　3.證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　4.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施

　　有()。

　　A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格

　　5.有()情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。

　　A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法

　　規(guī)的規(guī)定相抵觸

　　B.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一-致

　　C.董事會決定修改章程

　　D.股東大會決定修改章程

　　6.有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。

　　A.董事人數(shù)不足法律規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的l/3時(shí)

　　B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額l/3時(shí)

　　C.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請求時(shí)

　　D.監(jiān)事會提議召開時(shí)

　　7.下列關(guān)于股東大會主持的說法中，正確的是()。

　　A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持

　　B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持

　　C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持

　　D.監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東

　　可以自行召集和主持

　　8.公司改組為上市公司時(shí)。對上市公司占用的國有土地主要采取()方式處置。

　　A.以土地使用權(quán)作價(jià)入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

　　C.繳納土地租金

　　D.授權(quán)經(jīng)營

　　9.審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)由()組成。

　　A.檢查風(fēng)險(xiǎn)

　　B.固有風(fēng)險(xiǎn)

　　C.控制風(fēng)險(xiǎn)

　　D.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　10.企業(yè)有下列()行為之一的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。

　　A.經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無

　　償劃轉(zhuǎn)

　　B.國有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間

　　的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無償劃轉(zhuǎn)

　　C.非上市公司國有股東股權(quán)比例變動

　　D.資產(chǎn)涉訟

　　11.優(yōu)先股的籌資特點(diǎn)有()。

　　A.籌資后不增加財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.優(yōu)先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用

　　C.優(yōu)先股籌資的成本比債券低

　　D.優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)

　　12.除外部籌資外，公司籌資的另一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括()。

　　A.資本公積

　　B.實(shí)收資本

　　C.折舊

　　D.未分配利潤

　　13.盈利預(yù)測審核報(bào)告預(yù)測期間的確定原則為()。

　　A.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時(shí)起至該會計(jì)年

　　度結(jié)束時(shí)止的期限

　　B.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時(shí)起至下一會計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限

　　C.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時(shí)起至不超過下一個(gè)會計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限

　　D.如果預(yù)測是在發(fā)行人會計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，預(yù)測期間為預(yù)測時(shí)起至該會計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限

　　14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有()情形。

　　A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　B.最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　C.最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

　　D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明

　　確結(jié)論意見

　　15.發(fā)行人有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交

　　保薦機(jī)構(gòu)。

　　A.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)

　　B.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)

　　C.變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)

　　D.履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)

　　16.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海證券交

　　易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時(shí)間為T日()。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：o0～3：00

　　D.下午1：30～3：00

　　17.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。

　　A.放寬投資者申購上限

　　B.深圳證券交易所規(guī)定申購單位為500股

　　C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于1000股

　　D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于500股

　　18.在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及

　　其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)()備案。

　　A.證券交易所

　　B.國家發(fā)改委

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　19.發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。

　　A.股票上市日期

　　B.詢價(jià)推介時(shí)間

　　C.定價(jià)公告刊登日期

　　D.申購日期和繳款日期

　　20.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括()。

　　A.明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)

　　B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程

　　C.信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)

　　D.對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程

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