查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真試題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。

　　1、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項(xiàng)

　　B.發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項(xiàng)

　　C.銀行借款

　　D.貸款用途

　　2、下列不屬于股東大會(huì)一般決議的是(　　)。

　　A.通過(guò)公司年度報(bào)表

　　B.通過(guò)公司年度預(yù)算方案

　　C.通過(guò)監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告

　　D.變更公司形式

　　3、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于(　　)。

　　A.4人

　　B.5人

　　C.6人

　　D.7人

　　4、(　　)決定公司職工的聘用和解聘。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.經(jīng)理

　　5、A股發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)

　　B.發(fā)行人在本行業(yè)中的地位

　　C.發(fā)行人主要產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)分析

　　D.發(fā)行人主要產(chǎn)品所處發(fā)展階段和技術(shù)含量

　　6、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不可以超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的(　　)。

　　A.100%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.90%

　　7、(　　)是通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查，選擇一個(gè)或n個(gè)與評(píng)估對(duì)象相同或類似的資產(chǎn)作為比較對(duì)象，分析比較對(duì)象的成交價(jià)格和交易條件，進(jìn)行對(duì)比調(diào)整，估算出資產(chǎn)價(jià)值的方法。

　　A.重置成本法

　　B.收益現(xiàn)值法

　　C.清算價(jià)格法

　　D.現(xiàn)行市價(jià)法

　　8、股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣(　　)萬(wàn)元。

　　A.6 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　9、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起(　　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　　)日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.10;20

　　B.10;30

　　C.20;30

　　D.15：30

　　10、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件為(　　)。

　　A.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

　　B.公司最近2年連續(xù)盈利

　　C.公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好

　　D.公司最近2年沒(méi)有重大違法行為

　　11、地方政府債券面向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格(　　)招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。

　　A.荷蘭式

　　B.美國(guó)式

　　C.混合式

　　D.英國(guó)式

　　12、上市公司在重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后(　　)個(gè)月內(nèi)，應(yīng)向所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送規(guī)范運(yùn)作情況的報(bào)告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　13、目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣(　　)元。

　　A.5 000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　14、詢價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，(　　)日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》。

　　A.T-1

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　15、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.100萬(wàn)

　　B.200萬(wàn)

　　C.400萬(wàn)

　　D.500萬(wàn)

　　16、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)以及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，凈資產(chǎn)不少于(　　)億元人民幣，過(guò)去l年稅后利潤(rùn)不少于(　　)萬(wàn)元人民幣。

　　A.5;5000

　　B.4;6000

　　C.3;500

　　D.2;600

　　17、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括(　　)。

　　A.展開(kāi)改組工作

　　B.召開(kāi)股東大會(huì)

　　C.辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)

　　D.發(fā)起人出資

　　18、記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，主要借助于(　　)來(lái)發(fā)行。

　　A.銀行間債券市場(chǎng)

　　B.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)

　　C.財(cái)政部國(guó)債服務(wù)部

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)

　　19、2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股說(shuō)明書，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3 500萬(wàn)股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊(cè)股本為7 500萬(wàn)股，當(dāng)年盈利預(yù)測(cè)中的利潤(rùn)總額為2 323萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為1 711萬(wàn)元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為(　　)。

　　A.0.174元

　　B.0.179元

　　C.0.236元

　　D.0.243元

　　20、主板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起(　　)個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

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