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2013證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷沖刺題及答案一

2013年第二次證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》考前沖刺題及答案
第 1 頁:單項選擇題
第 4 頁:多項選擇題
第 6 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案及詳細(xì)解析

  21.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況,無須包括招股說明

  書全文各部分的主要內(nèi)容。()

  A.正確

  B.錯誤

  22.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時,不得采取募集設(shè)立方式

  公開發(fā)行股票。()

  A.正確

  B.錯誤

  23.包銷金額以確定的新股發(fā)行價格、配股價格或增發(fā)價格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計算。(+)

  A.正確

  B.錯誤

  24.創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為35名,部分發(fā)審委委員可以為專職。()

  A.正確

  B.錯誤

  25.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。()

  A.正確

  B.錯誤

  26.投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨立撰寫并署名。()

  A.正確

  B.錯誤

  27.首次公開發(fā)行股票遵循的公平原則就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認(rèn)購股

  票的機會。()

  A.正確

  B.錯誤

  28.保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國銀監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。()

  A.正確

  B.錯誤

  29.在創(chuàng)業(yè)板中,發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,自發(fā)行人股票上市之日起3個月內(nèi)

  不得轉(zhuǎn)讓。()

  A.正確B錯誤

  30.參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對象再通過網(wǎng)上申購新股的,有權(quán)部門依據(jù)具體情況暫停或取消

  其網(wǎng)下配售對象資格。()

  A.正確

  B.錯誤

  31.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實際情況在招股說明書扉頁作“重大事項提示”,提醒投資者給予特別

  關(guān)注。()

  A.正確

  B.錯誤

  32.實際控制人應(yīng)披露到最終的國有控股主體或自然人為止()

  A.正確

  B.錯誤

  33.發(fā)行人已發(fā)行境外上市外資股的,應(yīng)披露股利分配的上限為按中國會計準(zhǔn)則和制度與

  上市地會計準(zhǔn)則確定的未分配利潤數(shù)字中較高者。()

  A.正確

  B.錯誤

  34.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會審議通過,報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。()

  A.正確

  B.錯誤

  35.認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬,只需審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系。(,)‘

  A.正確

  B.錯誤

  36.上市公司申請發(fā)行新股條件之一是,最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。()

  A.正確

  B.錯誤

  37.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保

  薦總結(jié)報告書”。()

  A.正確

  B.錯誤

  38.向不特定對象公開募集股份,最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不應(yīng)低

  于5%。()

  A.正確

  B.錯誤

  39.非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象沒有數(shù)量限制。()

  A.正確

  B.錯誤

  40.上市公司要建立募集資金專項存儲制度,募集資金必須存放于公司董事會決定的專項

  賬戶。()

  A.正確

  B.錯誤

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