首頁(yè) - 網(wǎng)校 - 萬(wàn)題庫(kù) - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 證券從業(yè)資格考試 > 模擬試題 > 證券發(fā)行與承銷(xiāo) > 正文

2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》考前沖刺卷及答案

2013年第二次證券從業(yè)資格考試即將開(kāi)考,考生在進(jìn)行復(fù)習(xí)備考時(shí)應(yīng)該多關(guān)注一些考試的重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn),考試吧提供“2013年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》試題”供考生參考。
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 5 頁(yè):多選題
第 8 頁(yè):判斷題
第 10 頁(yè):參考答案

  21.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),應(yīng)當(dāng)符合的條件下面正確的是——。

  A. 其發(fā)行的普通股限于一種,同股同權(quán)

  B .發(fā)行人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

  C.發(fā)行前一年末,凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于30%,無(wú)形資產(chǎn)(不含土地所有權(quán))占其所折股本數(shù)的比例數(shù)的比例不低于20%

  D. 向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%,擬發(fā)行股本超過(guò)4億元的,可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例

  E. 發(fā)起人在近三年沒(méi)有重大的違法行為。三年連續(xù)盈利。

  22.證券公司申請(qǐng)取得股票主承銷(xiāo)商資格,除了應(yīng)當(dāng)具備承銷(xiāo)商的條件以外,還應(yīng)具備的條件符合的有——。

  A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣2億元

  B. 近三年在新股發(fā)行中,擔(dān)任主承銷(xiāo)商不少于3次或擔(dān)任副主承銷(xiāo)商不少于5次

  C. 近三年連續(xù)盈利

  D. 有十名以上具備條件的證券承銷(xiāo)商業(yè)務(wù)人員以及相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)人才

  E. 作為首先公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷(xiāo)商,近半年沒(méi)有出現(xiàn)在承銷(xiāo)期內(nèi)售出股票不足公開(kāi)發(fā)行總數(shù)20%多的記錄。

  23.股票發(fā)行方式除了網(wǎng)上定價(jià),競(jìng)價(jià)方式和法人配售方式以外還有——。

  A. 認(rèn)購(gòu)證方式 B. 儲(chǔ)蓄存單方式 C. 全額預(yù)繳,比例配售方式 D. 集合競(jìng)價(jià)方式

  24.采取對(duì)一般投資者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司,要求做到的有——。

  A. 用于配售部分的股票不得少于公開(kāi)發(fā)行量的30%,不得多于公開(kāi)發(fā)行量的75%,一般應(yīng)少于50萬(wàn)股。

  B. 對(duì)于一般法人配售的股票,自該公司股票上市之日起三個(gè)月后方可上市流通

  C. 與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或?yàn)橥黄髽I(yè)集團(tuán)的法人不得參加配售

  D. 法人可以同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購(gòu)

  E. 配售前。發(fā)行公司須向證監(jiān)會(huì)出具承諾函,保證在整個(gè)配售過(guò)程中,不向參加配售的法人提供任何財(cái)務(wù)資料和補(bǔ)償

  25.確定股票發(fā)行價(jià)格的方法有——。

  A.. 協(xié)商定價(jià)法 B. 市盈率法 C. 競(jìng)價(jià)確定法 D. 凈資產(chǎn)倍率法 E. 現(xiàn)金流量法

  26.一般采用現(xiàn)金流量法估值和發(fā)行定價(jià)的公司有——。

  A. 新上市公路 B. 橋梁 C. 港口 D. 電廠 E. 汽車(chē)制造廠

  27.股票發(fā)行過(guò)程中所發(fā)生的費(fèi)用主要包括——。

  A. 中介機(jī)構(gòu)費(fèi) B. 上網(wǎng)費(fèi) C. 手續(xù)費(fèi) D. 稅費(fèi)

  28.對(duì)于發(fā)現(xiàn)者來(lái)說(shuō)包銷(xiāo)具有的特點(diǎn)是——。

  A. 股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 B.包銷(xiāo)的費(fèi)用大于代銷(xiāo)

  C. 發(fā)行人可以迅速可靠的獲得資金 D. 包銷(xiāo)簡(jiǎn)便易行

  29.下面關(guān)于代銷(xiāo)正確的有——。

  A. 采用代銷(xiāo)的方式,股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)由承銷(xiāo)商承擔(dān)

  B. 證券代銷(xiāo)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

  C. 代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式

  D. 代銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)高于包銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)

  30.上市公司有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)——。

  A. 最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為;

  B. 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可;

  C. 公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;重組中

  進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及重組后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;

  D. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;

  E .存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為;

  31.下列關(guān)于一些法律責(zé)任陳述正確的是——。

  A.為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予公開(kāi)批評(píng)并限期整改;在整改期間,暫緩接受有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件。

  B.上市公司增發(fā)完成后, 未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)上市公司給予公開(kāi)批評(píng),自作出公開(kāi)批評(píng)之日起2年內(nèi),不再受理該公司發(fā)行新股的申請(qǐng)。

  C.上市公司和承銷(xiāo)商向在增發(fā)中參加配售的機(jī)構(gòu)投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù),中?guó)證監(jiān)會(huì)給予公開(kāi)批評(píng),并責(zé)令立即改正。

  D.上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自作出公開(kāi)批評(píng)之日起2年內(nèi),不再受理該公司發(fā)行新股的申請(qǐng)。

  32.下列不是影響發(fā)行價(jià)格的因素的有——。

  A. 投資者的偏好 B. 未來(lái)再次發(fā)行股票的可能性

  C. 發(fā)展?jié)摿?D.凈資產(chǎn) E.發(fā)行數(shù)量

  33.國(guó)債發(fā)行的目的有——。

  A. 平衡財(cái)政投資 B. 進(jìn)行宏觀調(diào)控 C. 解決臨時(shí)資金不足 D. 歸還債務(wù)本息

  34.債券發(fā)行方式有——。

  A. 私募發(fā)行 B. 公募發(fā)行 C .定向發(fā)行 D.公開(kāi)發(fā)行

  35.涉及債券收益的稅收有——。

  A. 利息所得稅 B. 印花稅 C.利息預(yù)扣稅 D. 資本稅

  36.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)再債券評(píng)級(jí)過(guò)程中主要根據(jù)下面哪幾個(gè)因素——。

  A. 債券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況 B. 債券發(fā)行人的償債能力

  C. 債券發(fā)行人的資信狀況 D. 投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平

  37.如果公司有下列情形之一的,不得再次發(fā)行公司債券——。

  A. 前一次發(fā)行的公司債券尚未募足 B. 連續(xù)虧損三年

  B. 公司未按規(guī)定進(jìn)行信息披露

  D. 對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

  38.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券敘述正確的是——。

  A .它可以按照約定的條件轉(zhuǎn)換成公司股票的公司債券。

  B .可轉(zhuǎn)換債券采取不記名式無(wú)紙化發(fā)行方式

  C. 期限最短可為1 ,最長(zhǎng)為5年

  D. 可轉(zhuǎn)換債券可以依法轉(zhuǎn)讓,質(zhì)押和繼承

  39.我國(guó)債券發(fā)行方式有——。

  A. 公開(kāi)招標(biāo)方式

  B. 承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式

  C. 行政分配式

  D. 私募方式

  40.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)該符合的條件有——。

  A. 最近3年連續(xù)盈利,且最近3年凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平均在6%上,屬于能源,原材料,基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低,但是不得低于7%

  B.可轉(zhuǎn)換債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的70%

  C. 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%

  D. 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元

  E. 有具有代為清償債務(wù)能力的保證人的擔(dān)保

上一頁(yè)  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 下一頁(yè)

  相關(guān)推薦:

  2013年證券從業(yè)資格考試備考指導(dǎo)及答題技巧

  2013證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)題及答案

  2013證券從業(yè)資格考試《投資分析》沖刺題及答案

美好明天
在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
模擬題庫(kù)
★★★★
四星題庫(kù)
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫(kù)
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽(tīng)課
無(wú)限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬(wàn)題庫(kù)小程序
萬(wàn)題庫(kù)小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·模考試題
微信掃碼,立即獲取!
掃碼免費(fèi)使用
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
共計(jì)1036課時(shí)
講義已上傳
117483人在學(xué)
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)2801課時(shí)
講義已上傳
22668人在學(xué)
金融市場(chǎng)概述
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
全球金融市場(chǎng)
共計(jì)858課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
證券投資者
共計(jì)5712課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
推薦使用萬(wàn)題庫(kù)APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬(wàn)題庫(kù)
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權(quán)聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請(qǐng)注明出處。
官方
微信
關(guān)注證券從業(yè)微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注證券報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬(wàn)題庫(kù)
領(lǐng)精選6套卷
萬(wàn)題庫(kù)
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:zhangguojuan