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  21.中國證監(jiān)會規(guī)定的企業(yè)申請境外上市的具體條件包括(  )。

  A.符合我國有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則

  B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

  C.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣,過去1年稅后利潤不少于5000萬元人民幣,并有增長潛力,按合理預(yù)期市盈率計(jì)算,籌資額不少于4000萬美元

  D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度,有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平

  22.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》規(guī)定,發(fā)行人申請債券上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件有(  )。

  A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行

  B.債券的期限為1年以上

  C.債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

  D.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

  23.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性.,并符合(  )規(guī)定。

  A.最近3個會計(jì)年度連續(xù)盈利

  B.最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息

  C.高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

  D.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

  24.下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事的有(  )。

  A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系

  B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

  C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

  D.具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)

  25.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對首次公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo)時,確定輔導(dǎo)內(nèi)容的依據(jù)為(  )。

  A.結(jié)合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則以及上市公司的必備知識

  B.證券市場分析師的獨(dú)立建議

  C.機(jī)構(gòu)投資者的建議

  D.輔導(dǎo)對象的具體情況和實(shí)際需求

  26.首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,且不得有(  )情形。

  A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

  B.最近36個月內(nèi)受到中國保監(jiān)會行政處罰

  C.最近18個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

  D.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見

  27.上市公司作出發(fā)行新股的決定,應(yīng)當(dāng)按照下列哪些要求披露有關(guān)信息?(  )

  A.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后,應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所,公告召開股東大會的通知

  B.股東大會通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在3個正作日內(nèi)公布股東大會決議

  C.股東大會通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)公布股東大會決議

  D.對于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易,公司董事會應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項(xiàng)交易符合公司的最大利益,不會損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競爭

  28.關(guān)于境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,下面說法正確的是(  )。

  A.境內(nèi)上市公司可以2年前配股所募集資金投資項(xiàng)目作為對所屬企業(yè)的出資,申請境外上市

  B.上市公司最近1個會計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤的30%

  C.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市,上市公司應(yīng)當(dāng)聘請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單的證券公司擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問

  D.上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求編制并報(bào)送申請文件及相關(guān)材料

  29.根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》,以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,應(yīng)符合的條件有(  )。

  A.發(fā)起人的出資總額不少于1億元人民幣

  B.符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定

  C.發(fā)起人認(rèn)購的股本總額達(dá)到公司擬發(fā)行股本總額的25%

  D.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣

  30.保薦機(jī)構(gòu)制作的投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)對影響發(fā)行價(jià)格的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。研究報(bào)告應(yīng)至少包括(  )。

  A.發(fā)行人的行業(yè)分類、在行業(yè)中的地位及其對定價(jià)的影響

  B.發(fā)行人與同行業(yè)上市公司股票一級市場定價(jià)的比較

  C.發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況對定價(jià)的影響

  D.發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目對股票定價(jià)的影響

 

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