二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.關(guān)于國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)撤銷(xiāo)，原企業(yè)的國(guó)家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

　　B.有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部主營(yíng)生產(chǎn)部分進(jìn)入股份制企業(yè)的，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

　　C.有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以凈資產(chǎn)的40%進(jìn)入股份制企業(yè)的，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

　　D.國(guó)有法人單位所擁有的企業(yè)，以全部資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

　　2.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。

　　A.承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　　B.提前泄露證券發(fā)行信息

　　C.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　D.在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息

　　3.有下列(　　)情形之一的，當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免除以要約方式增持股份。

　　A.經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%

　　B.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自該事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

　　C.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　　D.因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本。導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

　　4.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員在開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，有(　　)情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　A.本人持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到4%

　　B.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人

　　C.本人擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人

　　D.直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)50萬(wàn)元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的交易

　　5.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)資料包括(　　)。

　　A.申請(qǐng)書(shū)

　　B.招募說(shuō)明書(shū)

　　C.協(xié)議文本

　　D.可行性分析報(bào)告

　　6.股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)有(　　)。

　　A.通過(guò)公司章程

　　B.選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員

　　C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　D.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

　　7.發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，有(　　)情形之一的，應(yīng)及時(shí)提出回避。

　　A.發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的

　　B.發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的

　　C.發(fā)審委委員或者其所在工作單位近3年來(lái)為發(fā)行人提供保薦、承銷(xiāo)、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的

　　D.發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦機(jī)構(gòu)有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的

　　8.股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的(　　)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.股份資本

　　C.注冊(cè)資本

　　D.股本

　　9.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的(　　)事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告。

　　A.交易資產(chǎn)的交付或者過(guò)戶情況

　　B.交易各方當(dāng)事人承諾的履行情況

　　C.盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況

　　D.管理層討論與分析部分提及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀

　　10.上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括(　　)事項(xiàng)。

　　A.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方

　　B.交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間

　　C.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)

　　D.決議的失效期