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2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》沖刺模擬(3)

2011年證券從業(yè)資格最后一次考試將于2011年11月26—27日舉行，為了幫助大家更好的把握這最后一次機(jī)會(huì)，考試吧證券從業(yè)資格考試頻道將持續(xù)為大家提供“2011證券從業(yè)資格考試沖刺模擬系列”試題，希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?/div>
第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題
第 7 頁(yè)：多選題
第 11 頁(yè)：判斷題
第 14 頁(yè)：參考答案

　　51.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )萬(wàn)港元。無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少( )。

　　A.3 000，25% B.5 000，20% C.3 000，20% D.5 000，25%

　　52.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，( )。

　　A.以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　B.以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　D.以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　53.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的( )。

　　A.20% B.30% C.35% D.50%

　　54.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于( )萬(wàn)美元。

　　A.1 000 B.2 000 C.3 000 D.5 000

　　55.發(fā)行股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前( )個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

　　A.10 B.15 C.20 D.30

　　56.( )是不屬于按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的收購(gòu)。

　　A.混合收購(gòu) B.要約收購(gòu) C.橫向收購(gòu) D.縱向收購(gòu)

　　57.重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額的( )的，可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　A.40% B.50% C.70% D.80%

　　58.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采取( )方式。

　　A.定價(jià) B.公開(kāi)競(jìng)價(jià) C.詢(xún)價(jià) D.交易所競(jìng)價(jià)

　　59.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的( )，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的除外。

　　A.10% B.20% C.30% D.50%

　　60.以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是( )。

　　A.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　　B.按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為

　　C.受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃

　　D.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)

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