41.發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A. 6個，l2個

　　B.6個，36個

　　C.12個，l2個

　　D. 12個，36個

　　42.上市公司申請發(fā)行新股，最近( )內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降( )以上的情形。

　　A.24個月，30%

　　B.24個月，50%

　　C.12個月，50%

　　D.12個月，30%

　　43.擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后( )，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。

　　A.2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

　　B.3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

　　C.3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

　　D.2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

　　44.( )增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票( )。

　　A.T+1日，不設(shè)漲跌幅限制

　　B.T日，受漲跌幅限制

　　C.T+1日，受漲跌幅限制

　　D.T日，不設(shè)漲跌幅限制

　　45.向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　46.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第8條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于( )。

　　A. 最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

　　B. 最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

　　C. 最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

　　D. 最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

　　47.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的( )停止交易。

　　A. 第2個交易日起

　　B. 第3個交易日起

　　C. 第5個交易日起

　　D. 第10個交易日起

　　48.轉(zhuǎn)股價格應(yīng)( )。

　　A.不低于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價

　　B. 不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價

　　C. 不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價

　　D. 不高于前一交易日的均價

　　49.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近( )個會計(jì)年度連續(xù)盈利。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 2

　　D. 5

　　50.中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以( )作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A.場外交易的企業(yè)債券

　　B.憑證式國債

　　C.銀行間市場發(fā)行的債券

　　D.交易所市場發(fā)行的債券

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