136、中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。()

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　　137、發(fā)行涉及國有股份的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注“S1S”，在國有法人股股東之后標(biāo)注“Ss”，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。()

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　　解　　析：發(fā)行涉及國有股份的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注“SS”，在國有法人股股東之后標(biāo)注“S1S”，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。

　　138、提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進(jìn)入核準(zhǔn)階段，則此時保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查責(zé)任終止。()

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　　解　　析：提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，此時保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)信用的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。

　　139、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。持續(xù)督導(dǎo)的具體要求與首發(fā)相同。()

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　　解　　析：保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。持續(xù)督導(dǎo)的具體要求與首發(fā)相同。

　　140、向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進(jìn)行表決時，關(guān)聯(lián)股東必須在場。()

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　　解　　析：向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進(jìn)行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。

　　141、憑證式國債是一種可以上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。()

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　　解　　析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。

　　142、金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。()

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　　143、向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設(shè)立。 ()

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　　144、外資股發(fā)行的招股說明書必須采取嚴(yán)格的招股章程形式。()

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　　解　　析：外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。

　　145、董事長由董事會1/3以上的董事選舉產(chǎn)生和罷免，副董事長由董事長任命和罷免。()

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　　解　　析：董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。

　　146、公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。()

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　　147、發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不得有同業(yè)競爭或關(guān)聯(lián)交易。()

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　　148、輔導(dǎo)報告是保薦人或主承銷商(以下統(tǒng)稱“輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)”)對擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報告。()

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　　149、募集資金數(shù)額和投資項目不必與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模相符合，但應(yīng)與財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。()

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　　解　　析：募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模相符合，且與財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。

　　150、保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信的原則，認(rèn)真履行審慎核查和輔導(dǎo)義務(wù)，并對其所出具的發(fā)行保薦書及盡職調(diào)查報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。()

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　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》押題試卷