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2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷沖刺階段復(fù)習(xí)題

2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷沖刺階段復(fù)習(xí)題

  一、復(fù)習(xí)題

  (一)名詞解釋

  1.國債一級自營商

  2.行政分配方式

  3.承購包銷方式

  4.公開招標(biāo)方式

  5.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

  6.以價(jià)格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)

  7.以交款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

  8.以交款期為標(biāo)的的美國式招標(biāo)

  9.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

  10.以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)

  (二)填空題

  1.國債一級自營商,是指具備一定資格條件并經(jīng)____、____和____和共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)。

  2.國債一級自營商可以直接向____承銷和投標(biāo)國債,并開展分銷、零售業(yè)務(wù)。

  3._____是國債一級市場與二級市場的重要參與者,是聯(lián)系國債發(fā)行者和投資者的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

  4.國債一級自營商在二級市場上起著重要的作用,它要維護(hù)國債二級市場的____。

  5.我國國債一級自營商制度與國債的____方式密切相連。

  6.____年我國在國債承銷中開始試行國債一級自營商制度,并制定了一系列自營商的管理辦法。

  7.1993 年我國共有____家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銀行被批準(zhǔn)成為第一批國債一級自營商。

  8.____、證券公司,可以從事有價(jià)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的____,以及其他可以從事國債承銷、代理交易、自營業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)可以申請成為國債一級自營商。

  9.申請成為國債一級自營商必須具有法定____以上的實(shí)收貨幣資本。

  10.憑證式國債主要由____承銷,各地____和各國債一級自營商也可參與發(fā)行。

  11.國債承銷價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的____,反之就有可能發(fā)生虧損。

  12.如果國債承銷價(jià)格定得過____,投資者就會傾向于在二級流通市場上購買已流通的國債。

  13.在國債承銷中,承銷商可獲得其承銷金額一定比例的____。

  14.一般來說,當(dāng)人們預(yù)測利率將上調(diào)時(shí),會傾向于投資____國債;當(dāng)人們預(yù)測利率將下降時(shí),會傾向于投資____國債。

  15.在國債承購包銷中,國債承銷的收入來源主要有四種:____、____、資金占用的利息收入以及留存自營國債的交易獲益。

  四、多選

  1、國債承銷風(fēng)險(xiǎn)與____因素有關(guān)。

  A.國債本身的條件

  B.發(fā)行市場狀況

  C.社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的穩(wěn)定性

  D.物價(jià)狀況

  E.利率狀況

  2.在國債承購包銷的過程中,國債承銷的收益來源主要有____。

  A.分銷價(jià)格與結(jié)算價(jià)格的差價(jià)

  B.發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費(fèi)

  C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)

  D.資金占用的利息收入

  E.留存自營國債的交易獲益

  3.國債承銷風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)行市場狀況有關(guān),發(fā)行市場狀況指的是____。

  A.發(fā)行市場的資金供給狀況

  B.發(fā)行市場上其他證券品種的供給狀況

  C.債券發(fā)行市場的平均利率水平

  D.投資者的投資偏好

  E.國債本身的條件

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