41.參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價對象及主承銷商，應(yīng)向交易所申請獲得申購平臺證書，同時具有詢價對象和主承銷商雙重身份的機(jī)構(gòu)可申請一份證書。 ( )

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　　42.初步詢價期間，每一個詢價對象可以提交多次報價。 ( )

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　　43.詢價對象及配售對象無需證書，即可直接登錄申購平臺參與初步詢價及累計(jì)投標(biāo)詢價。 ( )

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　　44.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。( )

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　　45.深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評價，評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。 ( )

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　　46.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。 ( )

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　　47.在創(chuàng)業(yè)板中，發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 ( )

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　　48.創(chuàng)業(yè)板申請恢復(fù)上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票恢復(fù)上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度。 ( )

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　　49.對于存在重大缺陷或違規(guī)行為以及監(jiān)管風(fēng)險較大的公司，在法定持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后，深圳證券交易所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)期，直至相關(guān)問題解決或風(fēng)險消除。 ( )

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　　50.在創(chuàng)業(yè)板中，保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后15個工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。 ( )

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　　51.承銷團(tuán)由兩家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。 ( )

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　　52.參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對象再通過網(wǎng)上申購新股的，有權(quán)部門依據(jù)具體情況暫�；蛉∠�其網(wǎng)下配售對象資格。 ( )

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　　53.上海證券交易所規(guī)定，除法規(guī)允許的證券賬戶外，每一個證券賬戶只能申購1次，重復(fù)申購和資金不實(shí)的申購一律視為無效申購。重復(fù)申購除最后1次申購為有效申購?fù)猓�其余申購由上海證券交易所交易系統(tǒng)自動剔除。 ( )

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　　54.初步詢價期間，每一個詢價對象可以為其管理的每一配售對象填報一個擬申購價格，每擬申購價格對應(yīng)一個擬申購數(shù)量。 ( )

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　　55.與發(fā)行人或其主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價對象，不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行。 ( )

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　　56.公司在計(jì)算稀釋每股收益時，應(yīng)考慮所有稀釋性潛在普通股的影響，直至稀釋每股收益達(dá)到最大。 ( )

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　　57.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)行規(guī)模和市場情況，合理設(shè)定單一網(wǎng)上申購賬戶的申購上限，原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的1‰。 ( )

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　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》輔導(dǎo)講義匯總

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試備考及考試幾點(diǎn)小結(jié)

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料