9.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有( )特點(diǎn)。

　　A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)

　　10.證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　　B.在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳

　　推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票

　　C.在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

　　遺漏

　　D.在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息

　　11.保薦制度主要包括( )。

　　A.建立獨(dú)立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責(zé)任

　　D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

　　12.證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

　　A.稅務(wù)事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　13.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其( )進(jìn)行審計(jì)。

　　A.年度凈資本計(jì)算表

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

　　C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　14.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　15.2003年l2月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

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