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31.2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過( ),自2008年12月1日起施行。
A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》
D.《股票發(fā)售與認(rèn)購辦法》
32.2008年3月,在首發(fā)上市中首次嘗試采用( )方式,標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。
A.上網(wǎng)競價
B.網(wǎng)下發(fā)行電子化
C.上網(wǎng)定價
D.上網(wǎng)資金申購
33.2006年5月20日,深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法,股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用( )方式公開發(fā)行股票。
A.上網(wǎng)競價
B.發(fā)行認(rèn)購證
C.上網(wǎng)定價
D.上網(wǎng)資金申購
34.2000年2月13日,中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者( )的辦法。
A.交易注冊
B.配售新股
C.配售登記
D.交易核準(zhǔn)
35.最近( )受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。
A.6個月
B.12個月
C.24個月
D.36個月
36.( )依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.財(cái)政部
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
37.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用( )。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準(zhǔn)制
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課程時長:25小時/科
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