三、判斷題 (本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬，核準制賦予監(jiān)管當局決定權(quán)。另一種是注冊制，這種制度強調(diào)市場對股票發(fā)行的決定權(quán)。( )

　　102.證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系，加強證券公司內(nèi)部控制、防范風(fēng)險。( )

　　103.某證券機構(gòu)因保薦代表人數(shù)量少于3名不能注冊登記為保薦人。( )

　　104.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求，即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦人進行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責(zé)保薦工作。( )

　　105.公司不能成立時，對認股人已經(jīng)繳納的股款，發(fā)起人只須返還本金。( )

　　106.商譽作為無形資產(chǎn)可以作價入股。( )

　　107.股份有限公司的創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)2/3以上的認股人出席。( )

　　108.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，股份有限公司的登記機關(guān)為各地工商行政管理部門。( )

　　109.向特定的少數(shù)投資者發(fā)行債券稱為公募。( )

　　110.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書。( )

　　111.股份有限公司增加或減少資本，經(jīng)董事會2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。( )

　　112.獨立董事對一些需要發(fā)表獨立意見的事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意、保留意見及其理由、反對意見及其理由、無法發(fā)表意見及其障礙。( )

　　113.國家可以一定使用年限的國有土地使用權(quán)作價入股股份有限公司，形成的股份界定為國有法人股。( )

　　114.資產(chǎn)評估基本原則是進入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進行評估。( )

　　115.國有企業(yè)改組為股份有限公司，凈資產(chǎn)折股比例不得低于75%。( )

　　116.股份公司應(yīng)該遵循市場公開、公正、公平的原則，不得與關(guān)聯(lián)單位進行交易。( )

　　117.改組為擬上市的股份有限公司需要聘請的中介機構(gòu)除了財務(wù)顧問外還包括證券公司、證券交易所、證券托管銀行。( )

　　118.發(fā)行人可將招股說明書全文刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站和報刊的披露。( )

　　119.證券發(fā)行的輔導(dǎo)對象為首次公開發(fā)行股票的公司，具體接受輔導(dǎo)的為公司各級管理人員但不包括股東。( )

　　120.法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件。( )

　　121.招股說明書的有效期為6個月，自正式公布該招股說明書之日起計算。( )

　　122.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前，其持有人也具有股東的權(quán)利和義務(wù)。( )

　　123.首次公募股票時，招股說明書可延長有效期限，但至多不超過3個月。( )

　　124.在證券的承銷業(yè)務(wù)中，包銷傭金為包銷總金額的0.5%～1.5%;代銷傭金為實際售出股票總金額的1.5%～3%。( )

　　125.承銷團中的副主承銷商數(shù)量符合規(guī)定。承銷金額在5億元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。( )

　　126.在申請文件報送中國證監(jiān)會后，主承銷商應(yīng)同時向外界透露有關(guān)本次發(fā)行的任何信息( )。

　　127.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣1億元的，應(yīng)由承銷團承銷。( )

　　128.發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送申請文件前，更換律師或律師事務(wù)所的，發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會說明。( )

　　129.對披露的風(fēng)險因素應(yīng)作定量分析。( )

　　130.更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)對原法律意見書和律師工作報告的真實性和合法性發(fā)表意見。( )

　　131.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元。( )

　　132.如果申購資金不足，則不足部分對應(yīng)的申購為無效申購。( )

　　133.我國股票發(fā)行可以以低于股票面值金額的發(fā)行價格發(fā)行。( )

　　134.主承銷商應(yīng)當在超額配售選擇權(quán)行使完成后的8個工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。( )

　　135.《中華人民共和國證券法》規(guī)定：“股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案�！�( )

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