11.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會以( )通過。

　　A.臨時決議 B.普通決議 C.特別決議 D.一般決議

　　12.2005年1月1日試行( )，這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機(jī)制的初步建立。

　　A.上市保薦制度 B.上市審核制度

　　C.首次公開發(fā)行股票詢價制度 D.股票定價制度

　　13.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會 D.中國人民銀行

　　14.審計全過程的中間環(huán)節(jié)是( )。

　　A.審計回顧階段 B.審計完成階段

　　C.計劃階段　　　　　　　　　　 D.實(shí)施審計階段

　　15.證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部( )原則，建立有關(guān)隔離制度。

　　A.保密性 B.防火墻 C.條塊管理 D.業(yè)務(wù)控制

　　16.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉的履行職務(wù)，最近(　　)個月內(nèi)未受到過中間證監(jiān)會的行政處罰、最近(　　)個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　A.36;12 B.36;36

　　C.12;12 D.12;36

　　17.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括( )

　　A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查 B.規(guī)制制度的檢查

　　C.財務(wù)處理辦法的檢查 D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　18.管理層股東是指控制( )或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

　　A.3% 　　 B.5%

　　C.30% D.50%

　　19.( )不屬于按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分。

　　A.要約收購 B.混合收購

　　C.橫向收購　　　　　　　　　 D.縱向收購

　　20.公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的( )。

　　A.1% B.5%

　　C.10% D.15%