三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)

　　1.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分

　　的主要內(nèi)容。( )

　　2.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 ( )

　　3.股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。( )

　　4.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。( )

　　5.董事會秘書空缺期間超過6個(gè)月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。 ( )

　　6.我國的金融債券主要由商業(yè)銀行發(fā)行。( )

　　7.盈利預(yù)測報(bào)告中預(yù)測期間的確定原則為預(yù)測時(shí)起至不超過下一個(gè)會計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限。( )

　　8.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人3%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人。 ( )

　　9.股份有限公司申請?jiān)谙愀蹌?chuàng)業(yè)板上市，公眾股東的數(shù)量不得少于50名。( )

　　10.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)在2人以上100人以下為發(fā)起人，其中半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。( )

　　11.證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。( )

　　12.招股說明書是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。( )

　　13.預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，應(yīng)含有價(jià)格信息，但發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。( )

　　14.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為5年。( )

　　15.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售的方式。( )

　　16.審計(jì)報(bào)告是審計(jì)工作的最終結(jié)果，不具有法定的證明效力。( )

　　17.上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，只指向不特定對象公開募集股份。()

　　18.國際推介的對象主要是個(gè)人投資者。( )

　　19.投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在20世紀(jì)50年代前后。( )

　　20.我國目前遵循的是法定資本制的原則。( )

　　21.熊貓債券是指國際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計(jì)價(jià)的債券。( )

　　22.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的期權(quán)是一種美式期權(quán)，因此，轉(zhuǎn)股期限越長，轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。( )

　　23. 國有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)并折股，一般應(yīng)以評估確認(rèn)后的總資產(chǎn)折為國有股股本。( )

　　24. 輔導(dǎo)報(bào)告作為公司申請股票發(fā)行和上市的必備文件，與公開發(fā)行股票公司申報(bào)材料均應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)。( )

　　25.用股票購買資產(chǎn)的收購方式又叫“換股”。(　　)

　　26.發(fā)行申請文件一經(jīng)申報(bào)后，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得隨意增加，撤回或更改。( )

　　27.票面利率越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的債券價(jià)值越高;反之，票面利率越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價(jià)值越低。( )

　　28.證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。( )

　　29.發(fā)起人不得以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)作價(jià)出資認(rèn)購股份。( )

　　30.股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說明書應(yīng)說明冠名依據(jù)。( )