三、判斷題(每小題1分，共4分)

　　13、 2003年12月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司管理辦法》，對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制提出了10條具體要求。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：不是《證券公司管理辦法》，而是《證券公司內(nèi)部控制指引》。前者對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的總體要求做出了規(guī)定。

　　14、 申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料分別提交財(cái)政部和人民銀行。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：記賬式國(guó)債承銷資格的申請(qǐng)材料只需提交財(cái)政部。注意細(xì)節(jié)處不要混淆。

　　15、 短期融資券的注冊(cè)機(jī)構(gòu)是中國(guó)人民銀行。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：2008年4月12日開始，短期融資券的注冊(cè)機(jī)構(gòu)由中國(guó)人民銀行變更為中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。

　　16、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確