二、不定項選擇題(以下各題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

　　1、以下屬于證券網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。

　　A、上網(wǎng)競價

　　B、發(fā)行認購證

　　C、上網(wǎng)定價

　　D、儲蓄存款掛鉤

　　2、中國人民銀行于2005年4月27日發(fā)布了《全國銀行間債券市場融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券發(fā)行體在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了( )。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、企業(yè)集團財務公司

　　C、大型工商企業(yè)

　　D、其他金融機構

　　3、證券公司不得申請注冊登記為保薦機構的情形，包括( )。

　　A、凈資本為人民幣4 000萬元

　　B、公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C、最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D、從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人

　　4、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。

　　A、證券公司的年度報告

　　B、董事會報告

　　C、制度與人員的檢查

　　D、財務報表附注

　　5、公司創(chuàng)立大會由( )組成。

　　A、發(fā)起人

　　B、認股人

　　C、董事

　　D、經(jīng)理

　　6、《公司法》規(guī)定股份有限公司減少注冊資本時，必須編制( )。

　　A、利潤分配表

　　B、費用表

　　C、資產(chǎn)負債表

　　D、財產(chǎn)清單

　　7、須由股東大會以特別決議通過的事項包括( )。

　　A、董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　B、公司章程的修改

　　C、公司增加或者減少注冊資本

　　D、變更公司形式

　　8、關聯(lián)關系是指公司( )與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。

　　A、控股股東

　　B、實際控制人

　　C、董事和監(jiān)事

　　D、高級管理人員