一、單項選擇題(以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0、5分)

　　1、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度;創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度。

　　A、3，2

　　B、2，1

　　C、3，1

　　D、4，2

　　2、我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易采用( )。

　　A、審批制

　　B、核準制

　　C、審核制

　　D、備案制

　　3、( )意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，使美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時代。

　　A、《證券法》

　　B、《證券交易法》

　　C、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D、《格拉斯·斯蒂格爾法》

　　4、企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過( )的有價證券。

　　A、90天

　　B、半年

　　C、365天

　　D、2年

　　5、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可經(jīng)營單項證券承銷證券發(fā)行與承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A、1億元，5億元

　　B、2億元，5億元

　　C、1億元，10億元

　　D、5億元，10億元

　　6、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。

　　A、100

　　B、300

　　C、500

　　D、800

　　7、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。 A、30%

　　B、35%

　　C、40%

　　D、50%

　　8、預(yù)先核準的公司名稱，其保留期為( )。

　　A、1個月

　　B、2個月

　　C、3個月

　　D、6個月

　　9、根據(jù)( )原則，我國公司在章程中應(yīng)規(guī)定資本總額，且要求在設(shè)立登記前認購或募足完畢。

　　A、授權(quán)資本制

　　B、法定資本制

　　C、折中資本制

　　D、不變資本制

　　10、上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務(wù)會計報告，在每一會計年度前6個月結(jié)束之日起( )個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所報送半年度財務(wù)會計報告。

　　A、3，3

　　B、4，2

　　C、4，3

　　D、3，2