31.上市公司出現(xiàn)( )情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　C.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司最近1年連續(xù)虧損

　　32.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露()。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券 開(kāi)始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的

　　B.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5 000萬(wàn)元的

　　C.出現(xiàn)減資、合并j分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項(xiàng)

　　D-有資格的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的信用或公司的信 用進(jìn)行評(píng)級(jí)，并已出具信用評(píng)級(jí)結(jié)果的

　　33.下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個(gè)交易 日內(nèi)披露付息公告

　　B.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披 露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告

　　C.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券 轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況

　　D.在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告

　　34.贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。

　　A.贖回的程序

　　B.贖回價(jià)格

　　C.付款方法

　　D.贖回時(shí)間

　　35.下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決 議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán) 利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次

　　B.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決 議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布1次

　　C.在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1 次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布1次，余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定

　　D.在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后20個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布 1次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布3次，余下1次回售公告的發(fā) 布時(shí)間視需要而定

　　36.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn) 換期結(jié)束前的10個(gè)交易日停止交易的有關(guān)事項(xiàng)

　　B.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的10個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布1次提示公告，提醒投資者在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn) 換期結(jié)束前的20個(gè)交易日停止交易的有關(guān)事項(xiàng)

　　C.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的10個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn) 換期結(jié)束前的20個(gè)交易日停止交易的有關(guān)事項(xiàng)

　　D.公司出現(xiàn)可轉(zhuǎn)換公司債券按規(guī)定須停止交易的其他情形時(shí)， 應(yīng)當(dāng)在獲悉有關(guān)情形后及時(shí)披露其可轉(zhuǎn)換公司債券將停止交易的公告

　　37.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高，贖回的期權(quán) 價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人

　　B.在股價(jià)走勢(shì)向好時(shí)，贖回條款實(shí)際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用

　　C.股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值 越高

　　D.轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，期權(quán)價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

　　38.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理

　　B.自中國(guó)證;1膾核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券

　　C.證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)

　　D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí) 報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　39.在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交的資料包括( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件

　　B.《債券募集說(shuō)明書(shū)概要》、《可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告》、由以 上兩個(gè)文件組成的磁盤(pán)和磁盤(pán)證明文件

　　C.主承銷(xiāo)商募集資金劃付的席位號(hào)和公司自營(yíng)股票賬號(hào)

　　D.《債券募集說(shuō)明書(shū)》

　　40.發(fā)行人律師在按照有關(guān)規(guī)定出具的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告中，除滿(mǎn)足規(guī)定的一般要求外，還應(yīng)針對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點(diǎn)，對(duì)()等情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，明確發(fā)表意見(jiàn)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件 B.發(fā)行方案

　　C.發(fā)行條款

　　D.擔(dān)保和資信

　　41.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，主承銷(xiāo)商可以( )。

　　A.對(duì)同一類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者按不同的比例進(jìn)行配售

　　B.對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例

　　C.對(duì)同一類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者按相同的比例進(jìn)行配售

　　D.對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定相同的配售比例

　　42.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定( )。

　　A.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公 司或者股份有限公司

　　B.公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　　C.應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān) 保物

　　D.當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明 書(shū)公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%

　　多選題

　　1.ACD 2.ABC 3.BCD 4.ABD 5.BD 6.BC 7.B 8.AC 9.BCD 10.BD

　　11.ABC 12.C 13.BCD 14.ABCD 15.D 16.AC 17.AD 18.ABD 19.ABCD 20.ABCD

　　21.ACD 22.ACD 23.ABCD 24.ABD 25.ABD 26.D 27.ABCD 28.BC 29.ABCD 30.CD

　　31.ABC 32.AC 33.ACD 34.ABCD 35.AC 36.AD 37.A 38.C 39.ABC 40.ABCD 41.BC 42.ABCD