多選題

　　1.發(fā)行可轉換公司債券的上市公司構盈利能力應具有可持續(xù)性，并符合( )規(guī)定。

　　A.最近3個會計年度連續(xù)盈利

　　B.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息

　　C.高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近12個月內未發(fā)生重大不利變化

　　D.最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

　　2.發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，符合( )。

　　A.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定 意見或無法表示意見的審計報告

　　B.資產質量良好

　　C.經營成果真實，現(xiàn)金流量正常

　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實 現(xiàn)的年均可分配利潤的10%：

　　3.上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應當符合( )。

　　A.募集資金數(shù)額不少于項目需要量

　　B.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金 融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司

　　C.投資項目實施后，不會與控膽股東或實際控制人產生同業(yè)競爭或影響公司生產經營的獨立性

　　D.募集資金用途符合國家產業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等 法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　4.上市公司存在下列( )情形之1的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關 立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查

　　5.下列關于發(fā)行可轉換公司債券凈資產要求說法錯誤的是( )。

　　A.股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元

　　B.有限責任公司的凈資產不低于人民幣5 000萬元

　　C.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經 審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　D.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經 審計的凈資產不低于人民幣10億元

　　6.下列說法正確的是( )。

　　A.公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加 權平均凈資產收益率平均不低于5%

　　B.公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加 權平均凈資產收益率平均不低于6%

　　C.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計 年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額平均應不少于公司債券1年 的利息

　　D.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計 年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額平均應不少于公司債券3年 的利息

　　7.關于可轉換公司債券的發(fā)行規(guī)模，卞列說法錯誤的是( )。

　　A.可轉換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據其投資計劃和財務狀 況確定

　　B.可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期 末凈資產額的30%

　　C.對于分離交易的可轉換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不 得高于最近1期末公司凈資產額的40%

　　D.預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司 債券金額

　　8.關于可轉換公司債券的期限，下列說法錯誤的是( )。

　　A.可轉換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年 B.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

　　C.認股權證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結束之日 起不少于12個月

　　D.募集說明書公告的權證存續(xù)期限不得調整

　　9.關于可轉換公司債券的轉股期或行權期，下列說法正確的是( )。

　　A.上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束1年后，方可轉換 為公司股票

　　B.發(fā)行人應明確約定可轉換公司債券轉股的具體方式及程序

　　C.可轉換公司債券的具體轉股期限應由發(fā)行人根據可轉換公司債 券的存續(xù)期及公司財務情況確定

　　D.對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發(fā)行結束至少已 滿6個月起方可行權

　　10.募集說明書約定可轉換公司債券轉股價格向下修正條款的，應當同時約定( )。

　　A.轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會 議的股東所持表決權的1/2以上同意

　　B.轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會 議的股東所持表決權的2/3以上同意

　　C.修正后的轉股價格不高于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個 交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

　　D.修正后的轉股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價