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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬卷(2)

考試吧提供了2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬試題,幫助考生鍛煉解題思路,更好的理解知識(shí)點(diǎn)。

  24.( )是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上,另外設(shè)立兩個(gè)公司,原公司的法人地位( )。

  A.新設(shè)分立,消失

  B.新設(shè)分立,繼續(xù)存在

  C.派生分立,消失

  D.派生分立,繼續(xù)存在

  正確答案:A

  25.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié),并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明?偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.2

  正確答案:A

  28.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券定價(jià)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。

  A.轉(zhuǎn)股以前,它是一種公司債券,具備債券的特性,同時(shí)具有優(yōu)先股的特性。

  B.轉(zhuǎn)股以后,它變成了股票,具備股票的特性,體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系,持有者由債權(quán)人轉(zhuǎn)變成了股權(quán)所有者。

  C.可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券,兼有公司債券和股票的雙重特征。

  D.在價(jià)值形態(tài)上,可轉(zhuǎn)換公司債券賦予投資者一個(gè)保底收入,即債券利息支付與到期本金償還構(gòu)成的普通附息券的價(jià)值。

  正確答案:A

  29.下列關(guān)于直接融資的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。

  A.直接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購(gòu)買后者發(fā)行的有價(jià)證券,從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)

  B.直接融資是指資金盈余者通過(guò)存款等形式,將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu),然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng)

  C.直接融資可以直接在金融市場(chǎng)上達(dá)成協(xié)議,融通資金

  D.股票融資、公司債券融資、國(guó)債融資等都屬于直接融資的范疇

  正確答案:B

  30.控股股東不履行認(rèn)購(gòu)股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

  A.40%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

  正確答案:D

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