第四章自律管理

　　第十三條協(xié)會建立場外證券業(yè)務(wù)檢查制度。備案機構(gòu)及相關(guān)人員應對協(xié)會檢查予以配合。

　　第十四條協(xié)會對場外證券業(yè)務(wù)投資者適當性進行檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于:

　　(一)備案機構(gòu)是否已按照法律法規(guī)及自律規(guī)則要求建立和執(zhí)行投資者適當性管理制度;

　　(二)備案機構(gòu)是否對自行銷售的產(chǎn)品的投資者風險承受能力進行過甄別，投資者的風險承受能力與場外證券業(yè)務(wù)的風險等級是否匹配。備案機構(gòu)是否與其產(chǎn)品代銷機構(gòu)做出投資者風險甄別安排;

　　(三)場外證券業(yè)務(wù)營銷推廣材料是否客觀、真實、準確，且不存在虛假、誤導性信息;風險揭示書是否針對性地揭示了場外證券業(yè)務(wù)的主要風險特征及其可能引起的后果，并經(jīng)客戶簽字確認。

　　(四)備案機構(gòu)是否向投資者披露過場外產(chǎn)品或服務(wù)的說明書等信息披露文件、公司與投資者之間可能存在的利益沖突以及有助于投資者理解、分析和判斷該項業(yè)務(wù)的其他信息。

　　第十五條協(xié)會對場外證券業(yè)務(wù)信息披露情況進行檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于：

　　(一)場外證券業(yè)務(wù)信息披露的內(nèi)容、方式、責任、和渠道等安排是否明確;

　　(二)信息披露義務(wù)人是否已承諾真實、合規(guī)、準確、完整、及時地披露場外證券業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，保證沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　(三)場外證券業(yè)務(wù)信息披露是否按要求及時、充分、準確。

　　第十六條協(xié)會對備案機構(gòu)場外證券業(yè)務(wù)相關(guān)公司治理情況進行檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于：

　　(一)備案機構(gòu)公司治理、決策與授權(quán)機制、內(nèi)部控制制度是否與相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)相匹配;

　　(二)備案機構(gòu)是否具備與場外證券業(yè)務(wù)相應的資本實力、專業(yè)人員與技術(shù)系統(tǒng);

　　(三)備案機構(gòu)從事場外證券業(yè)務(wù)過程中是否存在利益輸送、不公平交易、市場操縱行為等，是否符合職業(yè)規(guī)范和堅守職業(yè)底線等。

　　第十七條備案機構(gòu)未按規(guī)定進行業(yè)務(wù)備案和信息報送或檢查發(fā)現(xiàn)其他違規(guī)情形的，協(xié)會可視情節(jié)輕重約談其業(yè)務(wù)主管或主要負責人，并要求限期整改。

　　備案機構(gòu)按期整改后應向協(xié)會提交整改報告，經(jīng)檢查符合要求的，協(xié)會在5個工作日內(nèi)予以確認。

　　第十八條協(xié)會建立場外證券業(yè)務(wù)黑名單制度(以下簡稱“黑名單”)，根據(jù)本辦法規(guī)定，將嚴重違規(guī)的備案機構(gòu)及相關(guān)人員列入黑名單。黑名單在協(xié)會網(wǎng)站公布并按規(guī)定記入誠信系統(tǒng)。

　　(一)備案機構(gòu)違反本辦法第三條、第五條、第六條、第七條、第十二條、第十三條一次，且未按要求完成整改的，協(xié)會將其列入黑名單6個月;

　　(二)備案機構(gòu)違反本條第(一)項中同一規(guī)定兩次的，協(xié)會將其列入黑名單12個月;

　　(三)備案機構(gòu)違反本條第(一)項中同一規(guī)定三次的，協(xié)會將其列入黑名單24個月;

　　(四)備案機構(gòu)違反本條第(一)項中同一規(guī)定四次以上的，或者違反其他規(guī)定情節(jié)特別嚴重的，協(xié)會將其永久列入黑名單。

　　備案機構(gòu)同時違反上述多項規(guī)定時，各項違規(guī)行為分別計次，不做合并。

　　第十九條備案機構(gòu)應于被列入黑名單后五個工作日內(nèi)在證監(jiān)會指定媒體發(fā)布“風險提示公告”，并應在黑名單有效期內(nèi)在其官方網(wǎng)站場外證券業(yè)務(wù)相關(guān)版面始終公示該業(yè)務(wù)“風險提示信息”，且不得新開展相同場外證券業(yè)務(wù)。被永久列入黑名單的，備案機構(gòu)應在保護投資者利益的前提下立即對已存在業(yè)務(wù)進行清理，確定清理方式、時限、業(yè)務(wù)承接及相關(guān)后續(xù)安排，且不得新開展相同場外證券業(yè)務(wù)。

　　被列入黑名單期滿后，備案機構(gòu)應就違規(guī)事項更正情況提交報告。違反本辦法第三條、第十二條未完成首次業(yè)務(wù)備案或持續(xù)信息報送的，備案機構(gòu)應當按照本辦法規(guī)定程序完成相關(guān)業(yè)務(wù)備案或信息報送。

　　協(xié)會發(fā)現(xiàn)機構(gòu)未經(jīng)備案從事場外證券業(yè)務(wù)的，或備案機構(gòu)存在應報告未報告情形的，或備案機構(gòu)在黑名單有效期內(nèi)新開展相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)的，可向證監(jiān)會報告，提請證監(jiān)會查處。

　　第二十條備案信息保存期應當不少于10年。協(xié)會應當根據(jù)監(jiān)管需要，與證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)自律組織進行信息共享。在合法合規(guī)前提下，協(xié)會可將備案信息向社會公開，供公眾有條件查詢。

　　第二十一條協(xié)會工作人員應認真履行備案管理工作職責，不得徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難備案機構(gòu)，不得違規(guī)泄露備案信息。協(xié)會工作人員違反本條及相關(guān)規(guī)定的，協(xié)會應當給予紀律處分。

　　第五章附則

　　第二十二條協(xié)會根據(jù)需要制定專項場外證券業(yè)務(wù)備案指引。中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司(以下簡稱“報價系統(tǒng))負責場外證券業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)管理，并應針對不同場外證券業(yè)務(wù)制定備案格式指引。備案指引和備案格式指引與本辦法具有同等效力。

　　第二十三條備案機構(gòu)在報價系統(tǒng)開展場外證券業(yè)務(wù)的，視同已在協(xié)會備案并完成報告義務(wù)。

　　區(qū)域股權(quán)交易市場管理機構(gòu)、其他金融機構(gòu)和從事金融業(yè)務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)公司從事本辦法第二條規(guī)定的場外證券業(yè)務(wù)的備案管理辦法另行制定。

　　第二十四條備案機構(gòu)可以申請加入?yún)f(xié)會，成為協(xié)會會員。

　　第二十五條本辦法由協(xié)會負責解釋、修訂。本辦法自2015年9月1日起施行。

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