場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法

　　(2015年7月29日發(fā)布，2015年9月1日起正式實(shí)施)

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范、促進(jìn)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))相關(guān)自律規(guī)則，制定本辦法。

　　第二條場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外開(kāi)展的證券業(yè)務(wù)，包括但不限于下列場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)：

　　(一)場(chǎng)外證券銷(xiāo)售與推薦;

　　(二)場(chǎng)外證券資產(chǎn)融資業(yè)務(wù);

　　(三)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)、登記、托管與結(jié)算、第三方接口等后臺(tái)和技術(shù)服務(wù)外包業(yè)務(wù);

　　(四)場(chǎng)外自營(yíng)與做市業(yè)務(wù);

　　(五)場(chǎng)外證券中間介紹;

　　(六)場(chǎng)外證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù);

　　(七)場(chǎng)外證券財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù);

　　(八)場(chǎng)外證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);

　　(九)場(chǎng)外證券產(chǎn)品信用評(píng)級(jí);

　　(十)互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資;

　　(十一)場(chǎng)外證券市場(chǎng)增信業(yè)務(wù);

　　(十二)場(chǎng)外證券信息服務(wù)業(yè)務(wù);

　　(十三)場(chǎng)外金融衍生品;

　　(十四)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織根據(jù)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)發(fā)展認(rèn)為需要備案的其他場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。

　　第三條證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、私募基金管理人從事本辦法第二條規(guī)定的場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，以及證券監(jiān)管機(jī)關(guān)或自律組織規(guī)定應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)備案的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)備案機(jī)構(gòu))，應(yīng)當(dāng)按照本辦法對(duì)其場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案。

　　備案機(jī)構(gòu)新設(shè)全資子公司從事本辦法第二條規(guī)定的場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)作為變更事項(xiàng)報(bào)送相關(guān)信息，信息報(bào)送責(zé)任主體相應(yīng)轉(zhuǎn)移。

　　第四條協(xié)會(huì)根據(jù)公平、公正、簡(jiǎn)便、高效的原則開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案工作。

　　接受備案不代表協(xié)會(huì)對(duì)所備案場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做出保證和判斷，不能免除備案機(jī)構(gòu)真實(shí)、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息的法律責(zé)任。

　　第二章備案條件

　　第五條備案機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下述要求：

　　(一)公司治理制度健全，決策與授權(quán)體系清晰，相關(guān)內(nèi)部管理制度完整;

　　(二)具備與相關(guān)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng);

　　(三)具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場(chǎng)操縱等行為的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;

　　(四)具有完善的投資者教育和投資者權(quán)益保護(hù)措施;

　　(五)協(xié)會(huì)的其他要求。

　　第六條備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定，督導(dǎo)信息披露義務(wù)人及時(shí)、充分、準(zhǔn)確地披露場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)信息與風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁隱瞞相關(guān)信息，向投資者推介不適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)。

　　第七條備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守職業(yè)道德，禁止以下行為：

　　(一)欺詐客戶(hù);

　　(二)利益輸送;

　　(三)操縱市場(chǎng);

　　(四)不公平交易;

　　(五)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);

　　(六)規(guī)避信息披露義務(wù);

　　(七)其他違法違規(guī)行為。

　　第三章備案程序

　　第八條協(xié)會(huì)通過(guò)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)接收備案材料。

　　第九條備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展某項(xiàng)應(yīng)備案業(yè)務(wù)之日起一個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：

　　(一)備案申請(qǐng)表和承諾函;

　　(二)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū);

　　(三)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)、投資者保護(hù)等制度;

　　(四)協(xié)會(huì)要求的其他材料。

　　備案材料應(yīng)加蓋備案機(jī)構(gòu)公章或經(jīng)備案機(jī)構(gòu)法定代表人簽字或簽章。

　　場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)已在監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他自律組織完成備案的，備案機(jī)構(gòu)僅需填報(bào)備案申請(qǐng)表中的基本信息。協(xié)會(huì)規(guī)則對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)備案有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　備案機(jī)構(gòu)有多項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)備案的，應(yīng)當(dāng)分業(yè)務(wù)填報(bào)備案申請(qǐng)表、場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū)。內(nèi)部管理制度同時(shí)適用于多項(xiàng)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，只需在首項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案時(shí)報(bào)送一次。同一業(yè)務(wù)存在多方應(yīng)備案主體時(shí)，各方應(yīng)在協(xié)議中明確約定一方為報(bào)送責(zé)任方。備案信息變更的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于變更事項(xiàng)發(fā)生后下一期月報(bào)中報(bào)送相關(guān)變更信息。

　　第十條協(xié)會(huì)對(duì)備案材料齊備性、合規(guī)性進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括但不限于：

　　(一)備案材料是否齊備;

　　(二)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是否存在違反證監(jiān)會(huì)、其他相關(guān)政府部門(mén)及協(xié)會(huì)規(guī)定的情形。

　　(三)備案機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)是否符合本辦法及法律、法規(guī)、相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定的業(yè)務(wù)開(kāi)展條件。

　　第十一條對(duì)首次業(yè)務(wù)備案，業(yè)務(wù)備案材料不完備的，協(xié)會(huì)在接收備案材料5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知備案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正。協(xié)會(huì)未在5個(gè)工作日內(nèi)提出材料補(bǔ)正要求或其他問(wèn)題的，視為接受備案。協(xié)會(huì)對(duì)完成備案的備案機(jī)構(gòu)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站予以公布。

　　第十二條備案機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)期間應(yīng)履行以下報(bào)告義務(wù)：

　　(一)備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息，并應(yīng)于每年4月30日前報(bào)送上一年場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)年度報(bào)告，但相關(guān)內(nèi)容已向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他自律組織報(bào)送的除外。

　　(二)發(fā)生影響場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)正常開(kāi)展、可能造成投資者非正常重大損失事件的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于事件發(fā)生后及時(shí)報(bào)送重大事項(xiàng)報(bào)告。

　　(三)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)發(fā)行、到期、到期日變更或展期的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送相關(guān)情況報(bào)告。進(jìn)行變更或展期時(shí)，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定做出合理安排，不得損害投資者合法權(quán)益。

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