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證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱第一部分

來源：考試吧　2014-11-5 10:41:52　【要考試，上考試吧！】　證券從業(yè)萬題庫

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2014年證券從業(yè)資格考試正在緊張沖刺階段，考試吧整理“證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱[2014.11]”，更多內(nèi)容請持續(xù)關(guān)注考試吧證券從業(yè)資格考試頻道！

第 1 頁：第一章第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

第 2 頁：第一章第二節(jié) 公司法

第 3 頁：第一章第三節(jié) 證券法

第 4 頁：第一章第四節(jié) 基金法

第 5 頁：第一章第五節(jié) 期貨交易管理條例

第 6 頁：第一章第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

第 7 頁：第二章第一節(jié) 從業(yè)資格

第 8 頁：第二章第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

第 9 頁：第三章第一節(jié) 證券經(jīng)紀

第 10 頁：第三章第二節(jié) 證券投資咨詢

第 11 頁：第三章第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

第 12 頁：第三章第四節(jié) 證券承銷與保薦

第 13 頁：第三章第五節(jié) 證券自營

第 14 頁：第三章第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

第 15 頁：第三章第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

第 16 頁：第四章第一節(jié) 證券一級市場

第 17 頁：第四章第二節(jié) 證券二級市場

第二章證券從業(yè)人員管理

　　第一節(jié) 從業(yè)資格

　　了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任。

　　掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求;熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件。

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