證券從業(yè)資格證：我國(guó)的一項(xiàng)國(guó)家從業(yè)資格認(rèn)證，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國(guó)際通行做法。對(duì)于達(dá)到國(guó)家相應(yīng)的行業(yè)從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)頒發(fā)，作為進(jìn)行該行業(yè)從業(yè)的法律依據(jù)。

　　》》2010年證券從業(yè)資格考試報(bào)名、備考全程指南

　　1995年，國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開(kāi)始在我國(guó)推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國(guó)于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬(wàn)人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人;按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計(jì)，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理職責(zé)。通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過(guò)基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書(shū);通過(guò)基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)。

　　證書(shū)相關(guān)知識(shí)

　　申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書(shū)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。執(zhí)業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　一、考試內(nèi)容：

　　一共五門課，4個(gè)專業(yè)課，1個(gè)基礎(chǔ)知識(shí)。只要通過(guò)兩門就可以獲得從業(yè)資格，考過(guò)了三門能拿一級(jí)證書(shū)，全通過(guò)拿二級(jí)證書(shū)。最高就是二級(jí)。此證長(zhǎng)期有效。

　　二、考試科目

　　考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

　　三、考試大綱和教材

　　2010年上半年考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材[1]。

　　四、報(bào)名方式

　　報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式�？忌�登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。

　　報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

　　五、考試方式

　　全國(guó)統(tǒng)考，閉卷，采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

　　執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料

　　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

　　(一)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表;

　　(二)身份證復(fù)印件;

　　(三)學(xué)歷證明復(fù)印件;

　　(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序

　　(一)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu);

　　(二)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);

　　(三)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。

　　成績(jī)與證書(shū)管理

　　考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。

　　通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。

　　通過(guò)基礎(chǔ)科目及任何兩科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級(jí)資格證書(shū)(藍(lán)色)。

　　通過(guò)基礎(chǔ)科目及其他四科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)二級(jí)資格證書(shū)(紫色)。