第四部分 專項(xiàng)業(yè)務(wù)

第六章 品種選擇

第一節(jié) 產(chǎn)品選擇

　　熟悉證券產(chǎn)品選擇的目標(biāo);掌握證券產(chǎn)品選擇的基本原則;掌握證券產(chǎn)品選擇的步驟;熟悉現(xiàn)金類、債券類、股票類和衍生產(chǎn)品類證券產(chǎn)品的組成及基本特征;掌握產(chǎn)品與客戶適配的相關(guān)要求。

第二節(jié) 時(shí)機(jī)選擇

　　掌握買賣證券產(chǎn)品時(shí)機(jī)的一般原則;熟悉證券產(chǎn)品進(jìn)場時(shí)機(jī)選擇的要求;熟悉證券產(chǎn)品買進(jìn)時(shí)機(jī)選擇的策略;熟悉證券產(chǎn)品賣出時(shí)機(jī)選擇的策略。

第三節(jié) 行業(yè)輪動(dòng)

　　了解行業(yè)輪動(dòng)的特征;了解行業(yè)輪動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素;了解行業(yè)輪動(dòng)的主要策略及配置;了解不同行業(yè)輪動(dòng)的關(guān)聯(lián)性和介入時(shí)點(diǎn)的選擇。

第七章 投資組合

　　熟悉投資組合管理的目標(biāo);熟悉投資組合管理的步驟;了解投資組合管理的基本策略;掌握積極型管理、被動(dòng)型管理的假設(shè)前提、基本原理及適用范圍。

第一節(jié) 股票投資組合

　　熟悉股票投資風(fēng)格分類體系;掌握股票投資風(fēng)格績效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系和計(jì)算方法。

　　掌握積極型股票投資策略操作方法;了解簡單型消極投資策略;掌握指數(shù)型消極投資策略的市值法和分層法;熟悉加強(qiáng)指數(shù)法。

第二節(jié) 債券投資組合

　　掌握水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等積極型債券組合管理策略。

　　掌握指數(shù)策略、免疫策略等消極型債券組合管理策略。

第三節(jié) 衍生工具

　　熟悉實(shí)施對(duì)沖策略的主要步驟;掌握風(fēng)險(xiǎn)敞口分析和對(duì)沖比率確定的主要內(nèi)容;掌握主要條款比較法、比率分析法和回歸分析法等常見的對(duì)沖策略有效性評(píng)價(jià)方法。

　　熟悉實(shí)施套利策略的主要步驟;熟悉期現(xiàn)套利、跨期套利、跨商品套利和跨市場套利等套利方法。

第八章 理財(cái)規(guī)劃

第一節(jié) 現(xiàn)金、消費(fèi)和債務(wù)管理

　　熟悉現(xiàn)金、消費(fèi)和債務(wù)管理的目標(biāo);熟悉現(xiàn)金預(yù)算編制的內(nèi)容和程序;了解現(xiàn)金預(yù)算控制的方法;了解現(xiàn)金預(yù)算與實(shí)際的差異分析;了解應(yīng)急資金管理的內(nèi)容。

　　熟悉即期消費(fèi)和遠(yuǎn)期消費(fèi)的內(nèi)容;熟悉消費(fèi)支出預(yù)期的內(nèi)容;了解其他消費(fèi)的內(nèi)容。

　　熟悉有效債務(wù)管理的目標(biāo);熟悉銀行借貸品種及還款方式的選擇及需要考慮的因素;了解個(gè)人信貸能力的決定因素;了解債務(wù)管理應(yīng)注意的事項(xiàng)。

　　掌握家庭財(cái)務(wù)預(yù)算的綜合分析。

第二節(jié) 保險(xiǎn)規(guī)劃

　　了解保險(xiǎn)基本原理和我國主要的保險(xiǎn)品種;熟悉保險(xiǎn)規(guī)劃的目標(biāo);掌握制定保險(xiǎn)規(guī)劃的原則;掌握保險(xiǎn)規(guī)劃的主要步驟;熟悉保險(xiǎn)規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)類型;熟悉保險(xiǎn)規(guī)劃的典型案例。

第三節(jié) 稅收規(guī)劃

　　了解我國的稅收體系和主要稅種;熟悉稅收規(guī)劃的目標(biāo);熟悉稅收規(guī)劃的原則;熟悉稅收規(guī)劃的基本內(nèi)容;熟悉稅收規(guī)劃的主要步驟;熟悉稅收規(guī)劃的典型案例。

第四節(jié) 人生事件規(guī)劃

　　掌握教育規(guī)劃的分類、內(nèi)容和制定方法;掌握退休規(guī)劃的誤區(qū)和步驟;熟悉遺產(chǎn)規(guī)劃工具和策略的選擇。

第五節(jié) 投資規(guī)劃

　　熟悉投資規(guī)劃目標(biāo);熟悉投資規(guī)劃的基本內(nèi)容;掌握投資規(guī)劃的步驟;熟悉投資規(guī)劃的典型案例。

　　附件：參考書目及相關(guān)法規(guī)目錄

　　證券投資顧問勝任能力考試涉及但不限于以下參考書目及相關(guān)法規(guī)。

　　一、參考書目

　　1、證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2012年)：《證券投資分析》，中國金融出版社;

　　2、中國銀行業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證考試教材(2013年)《個(gè)人理財(cái)》、《風(fēng)險(xiǎn)管理》，中國金融出版社;

　　3、《投資學(xué)》，滋維.博迪主編(第9版)，機(jī)械工業(yè)出版社。

　　二、相關(guān)法規(guī)目錄

　　1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》;

　　2、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》。

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