第四章 債券市場

第一節(jié) 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉影響債券期限和利率的主要因素。

　　掌握政府債券的定義、性質和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國國債的品種、特點和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法;了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;了解我國公司債的管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

　　掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。

　　掌握國際債券的定義、特征和分類;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發(fā)行概況。

第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷

　　掌握我國國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

　　了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

　　熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規(guī)定;了解次級債務的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。

　　熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設計要求。

　　熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據的注冊規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。

　　熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設計;了解證券公司次級債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

　　了解國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關規(guī)定。

第三節(jié) 債券的交易

　　掌握債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區(qū)別;掌握債券報價的主要方式;熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規(guī)定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關規(guī)定。

　　掌握債券評級的定義與內涵;了解債券評級的程序;熟悉債券評級的等級標準及主要內容。

　　了解銀行間債券市場的發(fā)展情況;了解交易所債券市場的發(fā)展情況;熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結算方式;熟悉債券市場轉托管的定義及條件。

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