(三)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　1.《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》(2006年11月21日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　(1)信用評(píng)級(jí)主體規(guī)范

　　掌握《規(guī)范》的適用范圍;掌握信用、信用評(píng)級(jí)、信用等級(jí)、評(píng)級(jí)對(duì)象等術(shù)語及其定義;掌握信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的進(jìn)入和退出程序;掌握關(guān)于信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)要求的規(guī)定;掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制、內(nèi)部管理等相關(guān)制度的規(guī)定;掌握信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其員工應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則。

　　(2)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范

　　掌握信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的基本原則;掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)小組及小組成員的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于評(píng)級(jí)信息的來源及質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)程序的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于信用等級(jí)符號(hào)及定義的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于信用評(píng)級(jí)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于評(píng)級(jí)結(jié)果發(fā)布的相關(guān)規(guī)定。

　　(3)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理規(guī)范

　　掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的準(zhǔn)則和具體要求;掌握主管部門對(duì)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理方式和具體管理措施。

　　2.《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)作業(yè)管理的通知》(2008年3月11日發(fā)布)

　　掌握對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)訪談作業(yè)管理的要求;掌握對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)作業(yè)時(shí)間的要求;掌握對(duì)于債券發(fā)行人是否為集團(tuán)企業(yè)的判定方式和對(duì)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)備材料的相關(guān)要求。

　　3.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》(2008年4月9日發(fā)布，2008年4月15日起施行)

　　了解非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的定義及發(fā)行方式;掌握企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具的信用評(píng)級(jí)要求;熟悉對(duì)債務(wù)融資工具的自律監(jiān)管措施。

　　4.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》(2013年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　了解委托評(píng)級(jí)的類別和雙評(píng)級(jí)制度;掌握對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的基本要求;熟悉信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信息披露要求;熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及人員不得參與相關(guān)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的情形;掌握對(duì)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的基本要求;熟悉對(duì)發(fā)行人委托評(píng)級(jí)、投資人委托評(píng)級(jí)、主動(dòng)評(píng)級(jí)的特別要求;熟悉相關(guān)自律管理措施。

　　5.銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)關(guān)于非金融企業(yè)短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)等業(yè)務(wù)指引

　　了解短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)等債務(wù)融資工具的定義;熟悉關(guān)于上述債務(wù)融資工具發(fā)行的主要規(guī)定;掌握對(duì)上述債務(wù)融資工具進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的特別規(guī)定。

　　6.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》(2005年4月27日發(fā)布，2005年6月1日起施行)

　　掌握金融債券、金融機(jī)構(gòu)法人的定義;熟悉金融債券的發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)及發(fā)行原則;掌握政策性銀行發(fā)行申請(qǐng)條件;掌握商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件;熟悉企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件;熟悉金融機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件內(nèi)容;熟悉金融債券的發(fā)行方式;掌握金融債券發(fā)行中信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和法律責(zé)任。

　　7.《證券公司短期融資券管理辦法》(2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起施行)

　　掌握本法規(guī)適用范圍;掌握有關(guān)證券公司短期融資券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)行和交易場(chǎng)所的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司短期融資券的發(fā)行和交易原則、還本付息的要求;掌握申請(qǐng)發(fā)行證券公司短期融資券的條件;熟悉證券公司發(fā)行短期融資券的余額管理和調(diào)整的規(guī)定;掌握證券公司短期融資券期限的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行方式和價(jià)格確定的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行期、發(fā)行時(shí)間的安排、本息支付方式;掌握募集資金用途的禁止性規(guī)定及本息兌付、違約公告的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的交易和轉(zhuǎn)讓、發(fā)行人信息披露義務(wù);熟悉發(fā)行人的信息披露要求、內(nèi)容和豁免規(guī)定;掌握發(fā)行人需及時(shí)公告的情形;熟悉監(jiān)管部門的動(dòng)態(tài)檢查內(nèi)容、余額調(diào)整的懲罰性規(guī)定及發(fā)行資格暫停、禁止規(guī)定。

　　8.《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》(2004年6月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握商業(yè)銀行次級(jí)債定義;熟悉次級(jí)債發(fā)行方式、發(fā)行人、發(fā)行原則及監(jiān)管機(jī)構(gòu);掌握商業(yè)銀行公開發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件;掌握商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)應(yīng)符合的條件;掌握商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債券申請(qǐng)文件中有關(guān)信用評(píng)級(jí)報(bào)告的規(guī)定;熟悉發(fā)行次級(jí)債的額度要求;掌握次級(jí)債發(fā)行的信用評(píng)級(jí)要求、發(fā)行方式;熟悉發(fā)行次級(jí)債的時(shí)間限制、監(jiān)管報(bào)告要求;掌握私募發(fā)行的信用評(píng)級(jí)要求。

　　9.《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》(2005年4月20日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握本法規(guī)適用范圍;掌握資產(chǎn)支持證券的含義、性質(zhì)和發(fā)行方式;熟悉資產(chǎn)支持證券的原則和涉及的機(jī)構(gòu);熟悉信托財(cái)產(chǎn)的定義;熟悉受托機(jī)構(gòu)不得相互抵消的資產(chǎn);熟悉資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管機(jī)構(gòu);掌握資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請(qǐng)材料中有關(guān)信用評(píng)級(jí)報(bào)告的規(guī)定;掌握資產(chǎn)支持證券的增級(jí)方式;掌握發(fā)行資產(chǎn)支持證券有關(guān)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的規(guī)定;熟悉資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式;掌握資產(chǎn)支持證券定向發(fā)行免于信用評(píng)級(jí)的規(guī)定。

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