證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)

　　《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)》(以下簡稱《大綱》)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券評級機構(gòu)高級管理人員資質(zhì)測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券評級業(yè)務(wù)相關(guān)法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。

　　一、測試性質(zhì)

　　根據(jù)《辦法》第八條的規(guī)定，證券評級機構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。因此，通過資質(zhì)測試是評級高管任職的必要條件。

　　二、測試范圍

　　證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試的范圍包括但不限于與證券評級業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則。

　　三、測試方式

　　證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

　　四、測試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期

　　筆試成績達(dá)到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

　　五、測試的主要內(nèi)容

　　證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試包括但不限于以下內(nèi)容(有關(guān)內(nèi)容如有修訂，以修訂版為準(zhǔn))：

　　(一)綜合

　　1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過， 2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。

　　掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;掌握股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

　　2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;熟悉影響上市公司股票交易價格的重大事件;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù);熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

　　3.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2011年2月25日最新修訂，2011年5月1日起施行)

　　熟悉虛假出資罪的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握提供虛假財務(wù)會計報告罪的構(gòu)成要件;掌握擅自設(shè)立金融機構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件;掌握偽造變造股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。

　　4.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

　　熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;熟悉居間人和委托人的義務(wù)。

　　5.《中華人民共和國擔(dān)保法》(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)

　　熟悉擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);掌握成為保證人的資格條件;熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握保證擔(dān)保的范圍;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;掌握抵押擔(dān)保的范圍;掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

　　6.《企業(yè)債券管理條例》(1993年8月2日發(fā)布，2011年1月8日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握企業(yè)債券的定義;熟悉企業(yè)債券的管理體制;熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件、發(fā)行章程;掌握企業(yè)債券的信用評級要求;了解相關(guān)法律責(zé)任。

　　7. 《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》(2014年9月21日發(fā)布)

　　了解加強地方政府性債務(wù)管理的總體要求;了解規(guī)范地方政府舉債融資機制相關(guān)內(nèi)容;熟悉地方政府舉債程序及信用評級制度相關(guān)要求;了解地方政府性債務(wù)的風(fēng)險預(yù)警機制。

　　8.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》(2013年12月27日發(fā)布)

　　了解健全投資者適當(dāng)性制度的主要內(nèi)容;了解優(yōu)化投資回報機制的主要措施;熟悉保障中小投資者知情權(quán)的主要方法;了解加強中小投資者教育的主要方式;熟悉投資者保護綜合體系的構(gòu)成。

　　9.《證券市場禁入規(guī)定》(2006年6月7日發(fā)布，2006年7月10日起施行)

　　熟悉關(guān)于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定;掌握關(guān)于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定;了解對有關(guān)責(zé)任人員采取不同年限禁入措施的情形;了解對有關(guān)責(zé)任人員可以單獨采取禁入措施或一并進(jìn)行行政處理或移送公安機關(guān)、檢察院的規(guī)定;了解可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

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