第一章 保薦業(yè)務監(jiān)管

　　第一節(jié) 資格管理

　　掌握保薦機構和保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序;掌握維持保薦機構和保薦代表人資格的條件。

　　第二節(jié) 主要職責

　　熟悉證券發(fā)行上市保薦制度的主要內容;掌握保薦機構和保薦代表人在盡職推薦期間應履行的職責;掌握保薦機構和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責。

　　第三節(jié) 工作規(guī)程

　　掌握保薦機構開展保薦工作需要建立的相關制度體系;熟悉開展保薦工作涉及的關聯(lián)保薦、保薦機構更換、保薦代表人推薦及更換要求;掌握持續(xù)督導保薦工作的基本要求、應關注事項、應發(fā)表的獨立意見、現(xiàn)場核查工作具體要求;熟悉與保薦義務有關文件的簽字要求及保密義務。

　　掌握保薦機構和保薦代表人承擔保薦責任時的權利;熟悉保薦業(yè)務協(xié)調工作的具體要求。

　　第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　掌握保薦工作過程中相關方的法律責任;掌握違反保薦制度的法律后果、監(jiān)管措施及法律責任。

關注"證券從業(yè)"官方微信考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關推薦：

　　關注566證券從業(yè)微信 讓你輕松通過考試！

　　2015年證券從業(yè)資格考試報名時間已公布(全年)

　　2012-2013年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試題型 | 考試吧特別策劃：2015證券從業(yè)資格考試報考指南