31.A【解析】當(dāng)RSl變化與價(jià)格走勢(shì)發(fā)生背離時(shí)，價(jià) 格走勢(shì)通常會(huì)逆轉(zhuǎn)。

　　32.D【解析】楔形是上傾或下傾的三角形，三角形的 上下兩條邊都是朝著同一方向傾斜。

　　33.B【解析】在漲勢(shì)中，價(jià)格隨遞增的成交量上漲，當(dāng) 價(jià)格調(diào)整后再上漲創(chuàng)出新高價(jià)時(shí)，成交量卻沒有創(chuàng) 新高，形成兩家背離，這暗示價(jià)格將回跌。

　　34.B【解析】考查替代品的價(jià)格變化對(duì)商品的需求的 影響。

　　35.B【解析】持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大 量建倉(cāng)空頭，近期價(jià)格繼續(xù)下跌。

　　36.B【解析】商品的支出在消費(fèi)者收入中所占的比重 越小，需求就越缺乏彈性。

　　37.A【解析l變化前后基差都為負(fù)值，是在正向市場(chǎng)上 變化;基差為負(fù)值且絕對(duì)值變小，屬于“走強(qiáng)”，故題 中變化是在正向市場(chǎng)上基差走強(qiáng)。

　　38.C【解析】美國(guó)證券分析家拉爾夫•納爾遜•艾略特(R.N.Elliott)根據(jù)市場(chǎng)的13種型態(tài)(Pattern)或 謂波(Wave8)形成的圖形提出了一系列權(quán)威性的演繹法則用來解釋市場(chǎng)的行為，并特別強(qiáng)調(diào)波動(dòng)原理的預(yù)測(cè)價(jià)值，這就是久負(fù)盛名的艾略特波段理論，又稱波浪理論。

　　39.A【解析】世界上最早的金融期貨品種是外匯期貨，之后是利率期貨、股指期貨依次出現(xiàn)。

　　40.D【解析】期權(quán)的基本交易方法有四個(gè)：買進(jìn)看漲 期權(quán)、賣出看漲期權(quán)、買進(jìn)看跌期權(quán)、賣出看跌期權(quán)， 其他所有交易策略都因此而派生。

　　41.C【解析】美元標(biāo)價(jià)法是目前國(guó)際金融市場(chǎng)上通行 的標(biāo)價(jià)法。

　　42.A【解析】考查歷史數(shù)據(jù)，需要記憶。

　　43.C【解析】黃金交叉點(diǎn)意味著在此時(shí)買入的贏利機(jī) 會(huì)大。

　　44.C【解析】權(quán)利金就是期貨期權(quán)的價(jià)格。在期權(quán)合 約中，期權(quán)權(quán)利金是期權(quán)合約中唯一能在交易所內(nèi) 討價(jià)還價(jià)的要素，其他合約要素均已標(biāo)準(zhǔn)化。

　　45.C【解析】當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo) 的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為極度虛值期權(quán)。

　　46.B【解析】道•瓊斯平均系列指數(shù)包括：道•瓊斯工 業(yè)平均指數(shù)(DJIA)、道•瓊斯運(yùn)輸業(yè)平均指數(shù)(DJ• TA)、道•瓊斯公共事業(yè)平均指數(shù)(DJUA)、道•瓊 斯綜合平均指數(shù)(DJCA)。

　　47.C【解析】美國(guó)期貨市場(chǎng)短期利率期貨交易主要集 中在芝加哥商業(yè)交易所，只有歐洲美元期貨最為活 躍;中長(zhǎng)期利率期貨交易主要集中在芝加哥期貨交 易所，不同期限的美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨多個(gè)品種的 交易都比較活躍，品種間套利機(jī)會(huì)較多。因而，在美 國(guó)期貨市場(chǎng)的短期利率期貨合約間套利比較困難。

　　48.C【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩種：①期貨公 司自身原因帶來的風(fēng)險(xiǎn);②客戶資信狀況惡化、客戶 出現(xiàn)違規(guī)行為等帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　49.B【解析】持倉(cāng)量的增減取決于交易者的期貨市場(chǎng) 中的買賣活動(dòng)，包括 4種情況。

　　50.A【解析】我國(guó)各交易所的指令均為當(dāng)日有效，在 指令成交前，投資者可以提出變更和撤銷。

　　51.B【解析】2000年12月我國(guó)成立了中國(guó)期貨業(yè)協(xié) 會(huì)。協(xié)會(huì)的宗旨是：在國(guó)家對(duì)期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一 監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府 與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作用。為會(huì)員服務(wù)，保護(hù) 會(huì)員的合法權(quán)益;堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正， 維護(hù)期貨正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)投資者利益，推出期貨 市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展。

　　52.D【解析】在商品市場(chǎng)的需求量組成部分中，期末 商品結(jié)存量是分析期貨商品價(jià)格變化趨勢(shì)最重要的 數(shù)據(jù)之一。

　　53.C【解析】各地方民政部門審查批準(zhǔn)設(shè)立的地方期 貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人是指期貨業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)系會(huì)員。

　　54.C【解析】在會(huì)員制期貨交易所內(nèi)，各會(huì)員除依章 規(guī)定分擔(dān)經(jīng)費(fèi)和出資繳納的款項(xiàng)外，會(huì)員不承擔(dān)交 易中的任何責(zé)任;公司制法人首先適用于《公司法》 的規(guī)定，只有在《公司法》未作規(guī)定的情況下才適用 《民法》的一般規(guī)定;會(huì)員制交易所的盈余部分不作 為紅利分給會(huì)員。

　　55.B【解析】交割環(huán)節(jié)作為聯(lián)系期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng) 的紐帶，是期貨交易最重要的環(huán)節(jié)之一。

　　56.B【解析】l925年芝加哥期貨交易所結(jié)算公司成 立，芝加哥期貨交易所的所有交易都進(jìn)入結(jié)算公司 結(jié)算，現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了。

　　57.B【解析】對(duì)沖平倉(cāng)是期貨交易特有的方式。由于 結(jié)算機(jī)構(gòu)替代-『原對(duì)手，結(jié)算會(huì)員及其客戶才可以 隨時(shí)沖銷合約而不必征得原對(duì)手的同意，使得期貨 交易獨(dú)有的以對(duì)沖平倉(cāng)方式免除合約履行義務(wù)的機(jī) 制得以運(yùn)行。

　　58.A【解析】期貨公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)分三類：風(fēng)險(xiǎn)管 理能力指標(biāo)、市場(chǎng)影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。

　　59.C【解析】期貨公司分類評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨 公司基準(zhǔn)分為l00分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)公司分類評(píng) 價(jià)指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定期 貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

　　60.B【解析】根據(jù)分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度，如果期 貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評(píng) 價(jià)時(shí)將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別，情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng) 為D類。

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