2013期貨從業(yè)《基礎知識》強化練習題及答案

　　單選題

　　1.關于設立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是()

　　A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

　　B.主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格

　　C.有具備任職資格的高級管理人員

　　D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構

　　參考答案：A

　　2.期貨經(jīng)紀公司在為客戶開立賬戶前，應當事先向客戶出示()

　　A.《期貨經(jīng)紀合同》

　　B.《期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則》

　　C.《期貨交易所交易規(guī)則》

　　D.《期貨交易風險說明書》

　　參考答案：D

　　3.投資者對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

　　A.交易完成15日

　　B.交易完成30日

　　C.收到結算報告的當天

　　D.《期貨經(jīng)紀合同》約定的時間

　　參考答案：D

　　4.期貨經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以()，并根據(jù)調(diào)查結論作出相應處理。

　　A.暫停其部分期貨業(yè)務

　　B.注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

　　C.撤銷其期貨經(jīng)紀資格

　　D.注銷其《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》

　　參考答案：A

　　5.申請從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)，應至少有()名從事境外期貨業(yè)務()年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機構頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應包括專職的期貨風險管理人員。

　　A.3，2

　　B.3，1

　　C.5，2

　　D.5，1

　　參考答案：B

　　6、期貨經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風險而制定的一系列業(yè)務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為()：

　　A.內(nèi)部控制機制

　　B.內(nèi)部控制文本制度

　　C.內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D.內(nèi)部控制模式

　　參考答案：B

　　7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)()年未從事期貨業(yè)務的，資格證書失效。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導性材料情節(jié)嚴重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會給予以下紀律處分()：

　　A.暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個月

　　B.撤銷期貨從業(yè)人員資格

　　C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請

　　D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款

　　9.期貨經(jīng)紀公司有下列()變更情形，由中國證監(jiān)會派出機構核準，報中國證監(jiān)會備案。

　　A.變更法定代表人

　　B.修改章程

　　C.變更住所或者營業(yè)場所

　　D.變更持有期貨經(jīng)紀公司10%以上股權或者擁有實際控制權的股東

　　參考答案：A

　　10.當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責時，由()代其履行職責：

　　A.第一副總經(jīng)理

　　B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

　　C.總經(jīng)理指定的高層管理人員

　　D.理事會決定臨時代理的人員

　　參考答案：B

　　11.期貨交易所應在()向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告：

　　A.每一季度結束后30日內(nèi)

　　B.每一年度結束后3個月內(nèi)

　　C.每一年度結束后60日內(nèi)

　　D.每一季度結束后30日內(nèi)和每一年度結束后60日內(nèi)

　　參考答案：B

　　12.《期貨交易所管理辦法》自()起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。

　　A.2001年10月1日

　　B.2002年7月1日

　　C.2002年10月1日

　　D.2002年5月1日

　　參考答案：B

　　13、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，()可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國證監(jiān)會派出機構

　　參考答案：A

　　14、下列期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應當具備的條件中錯誤的是：

　　A.身體狀況良好

　　B.具有良好的職業(yè)道德

　　C.從事期貨、證券工作5年以上

　　D.取得期貨從業(yè)人員資格

　　參考答案：C

　　15、下列說法正確的是()：

　　A.中國證監(jiān)會對經(jīng)紀公司高管人員任職資格予以核準后，中國期貨業(yè)會將向核準通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》

　　B.中國證監(jiān)會派出機構依照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理

　　C.中國證監(jiān)會負責期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作

　　D.中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關事宜

　　參考答案：C

　　16、如果期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會將()：

　　A.暫停其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布

　　B.對該高管人員進行處罰

　　C.注銷其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布

　　E、對該高管人員所在公司進行提示

　　參考答案：C

　　17、下列說法正確的是()：

　　A.期貨經(jīng)紀公司應當向客戶說明《期貨經(jīng)紀合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負的說明義務

　　B.客戶在確認已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀公司簽訂合同

　　C.期貨經(jīng)紀公司應當在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關文件供客戶查詢

　　D.客戶有權向期貨經(jīng)紀公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀公司對于客戶的詢問有解釋的義務

　　參考答案：D

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