第四章　保障基金的使用

　　第十九條 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

　　第二十條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：

　　(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償;

　　(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。

　　現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)�，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

　　第二十一條 使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

　　第二十二條 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。

　　對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。

　　第二十三條 動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

　　第二十四條　保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。

第五章　罰　　則

　　第二十五條　期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　第二十六條 期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。

　　第二十七條　對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處;對有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

第六章　附　　則

　　第二十八條　本辦法自2007年8月1日起施行。

　　3.期貨交易所管理辦法

　　《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過第　42　號，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行。主席尚福林二○○七年四月九日

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