答案部分

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】

　　本票持票人的票據(jù)權利自出票日起2年內(nèi)不行使而消滅;A中的限制是3個月，B中的限制是6個月，C中的限制是6個月。

　　【該題針對“票據(jù)權利的補救、消滅”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】

　　支票屬見票即付的票據(jù)，因而沒有到期日的規(guī)定。支票的出票日實質上就是到期日。我國《票據(jù)法》規(guī)定：“支票限于見票即付，不得另行記載付款日期。另行記載付款日期的，該記載無效�！�

　　【該題針對“支票的規(guī)定”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】

　　根據(jù)我國《票據(jù)法》的規(guī)定，持票人應當自收到被拒絕承兌或者被拒絕付款的有關證明之日起3日內(nèi)，將被拒絕事由書面通知其前手。

　　【該題針對“匯票的追索權”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　出票后定期付款匯票的持票人應自到期日起10日內(nèi)，向承兌人提示付款。

　　【該題針對“匯票的付款”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　選項AB是絕對必要記載事項，選項D是不得記載的事項。

　　【該題針對“匯票的背書”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】

　　釆用保險人提供的格式條款訂立的保險合同中的下列條款無效：(1)免除保險人依法應承擔的義務或者加重投保人、被保險人責任的;(2)排除投保人、被保險人或者受益人依法享有的權利的。

　　【該題針對“保險合同的特征、分類以及保險合同的當事人和關系人”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】

　　根據(jù)規(guī)定，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳式權益變動報告書。

　　【該題針對“上市公司收購的權益披露及法律后果”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】

　　根據(jù)規(guī)定，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于內(nèi)幕信息知情人員。

　　【該題針對“禁止的交易行為”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】

　　(1)選項A：公司“股本總額”不少于3000萬元;(2)選項B：股本總額超過人民幣“4億元”的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(3)選項C：公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　【該題針對“股票上市的相關規(guī)定”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　根據(jù)規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　【該題針對“公司債券的發(fā)行”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】

　　根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構;(2)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;(3)最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(4)經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“股票的發(fā)行”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】

　　根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券;(2)向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，因此選項A、B、C均不正確。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人，因此選項D是正確的。

　　【該題針對“證券發(fā)行的概述及分類”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】

　　本題表述體現(xiàn)的是證券法分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則。

　　【該題針對“證券活動和證券管理原則”知識點進行考核】

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