6.2008年5月15日，某股份有限公司依股東大會(huì)決議收購(gòu)了本公司部分股份用于獎(jiǎng)勵(lì)公司職工。該公司現(xiàn)有已發(fā)行股份總額8 000萬(wàn)股。下列關(guān)于該公司收購(gòu)本公司部分股份獎(jiǎng)勵(lì)職工的表述中，符合我國(guó)《公司法》規(guī)定的是(　)。

　　A.公司可以收購(gòu)的本公司股份不得超過(guò)400萬(wàn)股

　　B.公司可以收購(gòu)的本公司股份不得超過(guò)800萬(wàn)股

　　C.公司用于收購(gòu)本公司股份的資金可以從公司的稅前利潤(rùn)中支出

　　D.公司收購(gòu)的本公司股份應(yīng)在2010年5月15日之前轉(zhuǎn)讓給職工

　　參考答案：A

　　試題點(diǎn)評(píng)：本題主要考核證券法律制度的“公司收購(gòu)本公司股份”知識(shí)點(diǎn)。

　　7.某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)。在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣(mài)出獲利。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是(　)

　　A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t

　　B.合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則

　　C.不合法，因該行為屬于操縱市場(chǎng)的行為

　　D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為參考答案：C

　　試題點(diǎn)評(píng)：本題主要考核證券法律制度的“操縱市場(chǎng)行為”知識(shí)點(diǎn)。

　　8.某證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。下列關(guān)于該公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格條件的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是(　)

　　A.注冊(cè)資本為人民幣5億元，凈資產(chǎn)為人民幣1億元

　　B.從業(yè)人員20人均具有3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員5人

　　D.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　參考答案：B

　　試題點(diǎn)評(píng)： 本題主要考核證券法律制度的“證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的條件”知識(shí)點(diǎn)。

　　9.某股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司公開(kāi)發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合《證券法》規(guī)定的是(　)。

　　A.凈資產(chǎn)為人民幣5 000萬(wàn)元

　　B.累計(jì)債券余額是公司凈資產(chǎn)的50%

　　C.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　D.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　參考答案：B

　　試題點(diǎn)評(píng)：本題主要考核證券法律制度的“公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件”知識(shí)點(diǎn)。

　　10.根據(jù)《物權(quán)法》的規(guī)定，下列債務(wù)人有權(quán)處分的權(quán)利中，不能用以設(shè)定權(quán)利質(zhì)押的是(　)。

　　A.可以轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　　B.應(yīng)收賬款

　　C.土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　D.存款單

　　參考答案：C

　　試題點(diǎn)評(píng)：本題主要考核合同法律制度的“質(zhì)押權(quán)的設(shè)立”知識(shí)點(diǎn)

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