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劉艷霞老師
 柳絮隨風(fēng) 

2010年會(huì)計(jì)職稱(chēng)《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》課后練習(xí):第六章

當(dāng)你完成了一個(gè)章節(jié)的學(xué)習(xí),是否感到有些迷茫,不知道自己是否完全記住,不知道自己的理解是否正確?考試吧為你精心準(zhǔn)備了中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)《經(jīng)濟(jì)法》課后練習(xí)題,幫助你檢測(cè)每一章知識(shí)的掌握情況。本篇為第六章課后練習(xí)題、參考答案及解析。

  5.某封閉式基金經(jīng)管理人申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),擬在證券交易所上市交易。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,符合該基金上市條件的有( )。

  A.基金募集期限屆滿(mǎn),該基金募集的基金份額總額達(dá)到了核準(zhǔn)規(guī)模的85%

  B.該基金持有人為1001人

  C.該基金募集金額為人民幣3億元

  D.該基金合同期限為12年

  6.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于禁止的證券交易行為的有( )。

  A.甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息,嚴(yán)重影響證券交易

  B.乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

  C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢(shì),連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某上市公司股票,操縱該股票交易價(jià)格

  D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù),在該信息公開(kāi)前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人

  7.下列行為中,屬于欺詐客戶(hù)的行為有( )。

  A.以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài),影響證券交易價(jià)格的行為

  B.未經(jīng)客戶(hù)同意,借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券

  C.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

  D.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

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