11.
【答案】B
【知識點(diǎn)】公司債券的發(fā)行
【解析】本次發(fā)行的公司債券不得超過:8000×40%-1200=2000萬元。
12.
【答案】A
【知識點(diǎn)】證券投資基金發(fā)行和交易
【解析】(1)選項(xiàng)B:開放式基金可以申購.贖回,但不能上市交易;(2)選項(xiàng)C:封閉式基金申請上市的條件,基金持有人不得少于1000人;(3)選項(xiàng)D:封閉式基金合同期限屆滿,應(yīng)終止上市(而非暫停上市)。
13.
【答案】B
【知識點(diǎn)】股票交易的規(guī)定
【解析】(1)選項(xiàng)A:上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后6個(gè)月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份;(2)選項(xiàng)B:證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的,賣出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制;(3)選項(xiàng)C:收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(4)選項(xiàng)D:上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入,由此所得收益歸上市公司所有。
14.
【答案】B
【知識點(diǎn)】上市公司收購人
【解析】乙上市公司在最近3年內(nèi)存在嚴(yán)重的市場失信行為并受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰。
15.
【答案】C
【知識點(diǎn)】證券公司注冊資本
【解析】經(jīng)營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。
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