96.

　　[答案]B

　　[解析] 本題考核持股比例達(dá)到一定程度后的法定的報(bào)告義務(wù)履行期限。根據(jù)《證券法》規(guī)定，當(dāng)投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定進(jìn)行書(shū)面報(bào)告和公告。

　　[該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　97.

　　[答案]B

　　[解析]本題考核股票上市的條件。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件

　　(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上，因此選項(xiàng)B是正確的

　　(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　[該題針對(duì)“股票上市的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　98.

　　[答案]A

　　[解析]本題考核點(diǎn)是不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形。有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券

　　(1)前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

　　(2)對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行債券所募集資金的用途。

　　[該題針對(duì)“公司債券上市的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　99.

　　[答案]B

　　[解析]本題考核基金申購(gòu)、贖回的規(guī)定。(1)開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤

　　(2)投資人申購(gòu)基金時(shí)，必須“全額”交付申購(gòu)款項(xiàng)，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤

　　(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　[該題針對(duì)“基金管理公司和基金的募集”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　100.

　　[答案]C

　　[解析]本題考核重大事件的范圍。根據(jù)規(guī)定，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件。其中不包括財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　[該題針對(duì)“臨時(shí)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]