二、多項(xiàng)選擇題

　　1.

　　【答案】ABC

　　【解析】按照證券發(fā)行主體的不同，證券可以分為政府證券、金融證券、公司證券，按照募集方式的不同，可分為公募證券和私募證券。

　　2.

　　【答案】ACD

　　【解析】相對(duì)于實(shí)物投資而言，證券投資的特點(diǎn)包括流動(dòng)性強(qiáng)、價(jià)格不穩(wěn)定、交易成本低。

　　3.

　　【答案】AB

　　【解析】一般來(lái)說(shuō)，固定收益證券風(fēng)險(xiǎn)較小，報(bào)酬也小;變動(dòng)收益證券風(fēng)險(xiǎn)較大，報(bào)酬也大。

　　4.

　　【答案】ACD

　　【解析】行業(yè)分析主要探討產(chǎn)業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格的影響，主要包括行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析，行業(yè)經(jīng)濟(jì)周期分析，行業(yè)生命周期分析等。

　　5.

　　【答案】BC

　　【解析】技術(shù)分析法著重于分析股票市價(jià)的運(yùn)動(dòng)規(guī)律;基本分析法分析股票的內(nèi)在投資價(jià)值。技術(shù)分析法通過(guò)對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)形式、股票的成交量和投資心理等因素的分析，幫助投資者選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y機(jī)會(huì)和投資方法;基本分析法通過(guò)對(duì)宏觀(guān)形勢(shì)的分析，幫助投資者了解股票市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r和股票的投資價(jià)值。

　　6.

　　【答案】ABCD

　　【解析】指數(shù)分析法滋補(bǔ)藥包括(1)指標(biāo)法(2)K線(xiàn)法(3)形態(tài)法(4)波浪法。

　　7.

　　【答案】ABD

　　【解析】債券投資的約束包括可支配的資金數(shù)額約束，投資收益率要求，投資風(fēng)險(xiǎn)偏好等。

　　8.

　　【答案】AC

　　【解析】投資基金無(wú)法獲得很高的投資收益，在大盤(pán)整體大幅度下跌的情況下，進(jìn)行基金投資也可能會(huì)損失較多，投資人承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)。

　　9.

　　【答案】AB

　　【解析】投資基金按照能否贖回，可以分為封閉型投資基金和開(kāi)放型投資基金。

　　10.

　　【答案】ABD

　　【解析】契約型基金與公司型基金的比較 (1)資金的性質(zhì)不同，契約型基金的資金是信托財(cái)產(chǎn)，公司型基金的資金為公司法人的資本。(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)受益憑證后稱(chēng)為基金契約的當(dāng)事人之一，即受益人;公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后稱(chēng)為該公司的股東，以股息或紅利形式取得收益。因此，契約型基金的投資者沒(méi)有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利，而公司型基金的股東通過(guò)股東大會(huì)和董事會(huì)享有管理基金公司的權(quán)利。(3)基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金契約運(yùn)營(yíng)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程運(yùn)營(yíng)基金�；鸬钠谙薏煌欠忾]式基金和開(kāi)放式基金的區(qū)別。

　　11.

　　【答案】ABCD

　　【解析】金融期貨一般包括利率期貨、外匯期貨、股票期貨和股指期貨等。

　　12.

　　【答案】ABCD

　　【解析】進(jìn)行期權(quán)投資的方法有：(1)買(mǎi)進(jìn)認(rèn)購(gòu)期權(quán)(2)買(mǎi)進(jìn)認(rèn)售期權(quán)(3)買(mǎi)入認(rèn)售期權(quán)同時(shí)買(mǎi)入期權(quán)標(biāo)的物(4)買(mǎi)入認(rèn)購(gòu)期權(quán)同時(shí)賣(mài)出一定量期權(quán)標(biāo)的物(5)綜合多頭(6)綜合空頭。

　　13.

　　【答案】ABCD

　　【解析】影響認(rèn)股權(quán)證理論價(jià)值的主要因素有：(1)換股比率(2)普通股市價(jià)(3)執(zhí)行價(jià)格(4)剩余有效期間。

　　14.

　　【答案】BCD

　　【解析】賣(mài)出套期保值是為了避免未來(lái)出售資產(chǎn)的價(jià)格下降而事先賣(mài)出期貨合約來(lái)達(dá)到保值的目的。

　　15.

　　【答案】AC

　　【解析】本題的主要考核點(diǎn)是可轉(zhuǎn)換債券回售條款的含義。選項(xiàng)B、D是可轉(zhuǎn)換債券贖回條款的優(yōu)點(diǎn)。