第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 9 頁:二、多選題 |
第 14 頁:三、判斷題 |
61.根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說法,不正確的是( )。
A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當以證券公司的名義單獨立戶管理
B.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)
c.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
D.證券公司破產(chǎn)或者清算時,客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
62.根據(jù)《信托法》,受托人以( )為限向受益人承擔支付信托利益的義務(wù)。
A.委托人固有財產(chǎn)
B.受托人固有財產(chǎn)
c.信托財產(chǎn)
D.信托財產(chǎn)和受托人固有財產(chǎn)
63.金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份,而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的。由( )承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任。
A.第三方
B.客戶
C.該金融機構(gòu)
D.該金融機構(gòu)和第三方按比例
64.根據(jù)《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中的規(guī)定。境外理財資金匯回后,( )。
A.商業(yè)銀行應(yīng)將投資本金和收益支付給投資者
B.商業(yè)銀行一律以外匯支付給投資者
c.投資者以外匯投資的,商業(yè)銀行結(jié)匯后支付給投資者
D.投資者以外匯投資的,商業(yè)銀行將外匯直接劃入投資者任一賬戶
65.基金公司發(fā)行封閉式基金時。應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起( )個月內(nèi)進行基金募集活動;基金公司發(fā)行開放式基金時。應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起( )個月內(nèi)進行基金募集活動。
A.3,3
B.6,3
C.6,6
D.3,6
66.下列關(guān)于代理的法律責任的說法,不正確的是( )。
A.代理人與第三人串通,損害被代理人利益的,由代理人和第三人負連帶責任
B.代理人不履行代理責任,而給被代理人造成傷害的,應(yīng)當承擔民事責任
c.沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)已終止后的行為,經(jīng)過被代理人的追認,被代理人承擔民事責任
D.第三人知道行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)已終止還與行為人實施民事行為給他人造成損害的,第三人不承擔責任
67.2007年1月至11月,在美國工作的小李每月給國內(nèi)的妻子寄回4 000美元。由其妻將美元兌換成人民幣取出。若12月份小李寄回8 000美元,則小李妻子可以將( )美元兌換成人民幣。
A.8 000
B.6 000
C.4 000
D.2 000
68.下列關(guān)于分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的說法,正確的是( )。
A.證券公司的業(yè)務(wù)與銀行、保險、信托相互獨立經(jīng)營
B.證券公司可以經(jīng)營信托業(yè)務(wù),但不得經(jīng)營保險業(yè)務(wù)和銀行業(yè)務(wù)
c.證券公司可以經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)和信托業(yè)務(wù),但不得經(jīng)營保險業(yè)務(wù)
D.證券公司可以經(jīng)營銀行、保險、信托等業(yè)務(wù)
69.在保險業(yè)務(wù)相關(guān)要素中,( )只能由單位擔任,不能是個人。
A.保險經(jīng)紀人
B.保險代理人
c.被保險人
D.受益人
70.對不能排除洗錢嫌疑。同時資金可能轉(zhuǎn)往境外的,經(jīng)中國人民銀行負責人批準,可以采取臨時凍結(jié)措施,臨時凍結(jié)的時間不得超過( )小時。
A.24
B.48
C.72
D.96
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