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2011銀行從業(yè)資格考試《公共基礎(chǔ)》模擬試題(4)

第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題
第 9 頁:二、多選題
第 14 頁:三、判斷題

  51.下列問題中,不屬于與客戶溝通的開放性問題的是( )。

  A.您的未來職業(yè)發(fā)展情況如何

  B.您選擇股票的標(biāo)準(zhǔn)是什么

  c.您曾經(jīng)投資于成長型股票嗎

  D.您通常怎樣安排自己的富余資金

  52.孔子日:“信則人任焉”,這句話與下列《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中( )原則的要求相似。

  A.誠實(shí)信用

  B.守法合規(guī)

  c.專業(yè)勝任

  D.勤勉盡職

  53.下列做法中,違反了《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中保護(hù)商業(yè)秘密與客戶隱私的原則的是( )。

  A.某銀行工作人員根據(jù)在為上市公司辦理貸款業(yè)務(wù)時(shí)獲得的非公開信息進(jìn)行股票投資

  B.某銀行工作人員由于業(yè)務(wù)繁忙,將辦理企業(yè)貸款業(yè)務(wù)的公章交給同事代其辦理

  c.某銀行工作人員將其客戶A的貸款信息透露給另一名客戶

  D.某銀行工作人員在辦理企業(yè)貸款業(yè)務(wù)時(shí),錯(cuò)誤計(jì)算_『貸款利率

  54.根據(jù)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》中“內(nèi)幕信息”原則的要求,銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員不得( )

  A.與本行專家討論股票走勢

  B.利用本行電腦操作股票買賣

  c.利用為客戶服務(wù)獲得的未公開信息指導(dǎo)他人買賣股票

  D.在本行上網(wǎng)查看股票信息

  55.銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員的下列做法正確的是( )。

  A.為朋友提供擔(dān)保

  B.利用職務(wù)便利為朋友辦理優(yōu)惠貸款

  c.利用客戶名義為自己買賣證券

  D.將自己的賬戶與客戶賬戶合并。

  56.下列關(guān)于合同訂立的說法,不正確的是( )。

  A.當(dāng)事人訂立合同,應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力

  B.當(dāng)事人必須本人訂立合同,不得代理

  C.當(dāng)事人在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密,無論合同是否成立,不得泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂?/P>

  D.當(dāng)事人訂立合同,有書面形式、口頭形式和其他形式

  57.根據(jù)《證券法》,下列不屬于操縱證券市場行為的是( )

  A.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣證券

  B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

  C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

  D.為牟取傭金收入,建議客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

  58.下列關(guān)于基金當(dāng)事人地位與責(zé)任的說法。不正確的是( ) 。

  A.管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)具有經(jīng)營管理權(quán)

  B.管理人對(duì)基金運(yùn)營收益承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

  c.托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)具有保管權(quán)

  D.投資人對(duì)基金運(yùn)營收益享有收益權(quán)

  59.下列關(guān)于期貨交易保證金制度的說法,不正確的是( )。

  A.期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

  B.期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金應(yīng)當(dāng)與自有資金分開,專戶存放

  c.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,屬于期貨交易所所有

  D.期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有

  60.根據(jù)《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》,保險(xiǎn)公司委托保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)或者保險(xiǎn)代理分支機(jī)構(gòu)銷售人壽保險(xiǎn)新型產(chǎn)品的,對(duì)其業(yè)務(wù)人員,銷售前培訓(xùn)時(shí)間不得少于( )小時(shí)。

  A.12

  B.24

  C.48

  D.72

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