第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題 |
第 4 頁:二、多項(xiàng)選擇題 |
第 5 頁:三、判斷題 |
11.下列關(guān)于各風(fēng)險(xiǎn)管理組織中各機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的說法,正確的是( )。
A.董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策,制定風(fēng)險(xiǎn)管理的程序和操作規(guī)程
B.高級(jí)管理層是商業(yè)銀行的最高風(fēng)險(xiǎn)管理/決策機(jī)構(gòu),承擔(dān)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任
C.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門提供的信息,做出經(jīng)營(yíng)或戰(zhàn)略方面的決策并付諸實(shí)施
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門從事內(nèi)部盡職監(jiān)督、財(cái)務(wù)監(jiān)督、內(nèi)部控制監(jiān)督等監(jiān)察工作
13. 商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理部門結(jié)構(gòu)通常有分散型和集中型兩種,下列對(duì)于商業(yè)銀行集中型的風(fēng)險(xiǎn)管理部門設(shè)置的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域非常全面
B.并不適合所有的商業(yè)銀行采用
C.資金投入巨大
D.不利于絕對(duì)控制商業(yè)銀行的敏感信息
14.( )負(fù)責(zé)建立識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)的程序和措施。
A.董事會(huì) B.監(jiān)事會(huì) C.股東大會(huì) D.高級(jí)管理層
15. 商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié),負(fù)責(zé)建立、實(shí)施,及制定相關(guān)政策的主體部門是( )。
A.董事會(huì) B.股東大會(huì)
C.董事會(huì)和高級(jí)管理層 D.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層
16. 商業(yè)銀行公司治理的核心是( )。
A.在股份制結(jié)構(gòu)下保證各類股東的權(quán)利分配體系
B.在所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的情況下,保證股東利益最大化
C.在所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的情況下,通過信息披露制度完善股東對(duì)公司管理層的監(jiān)督
D.在所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的情況下,為解決委托代理關(guān)系而建立董事會(huì)、高管層組成體系和制衡機(jī)制。
17. ( )必須向董事會(huì)或指定的委員會(huì)提供關(guān)于重大變化或現(xiàn)行政策例外情況的通告。
A.監(jiān)事會(huì) B.高級(jí)管理層
C.股東大會(huì) D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
18. 關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部控制的主要原則,下面的論述中,正確的是( )。
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié),并須由全體人員參與
B.商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)“效益優(yōu)先、內(nèi)控輔之”的要求
C.內(nèi)部控制須有高度的權(quán)威性,除董事會(huì)和高層管理者外任何人不得擁有不受內(nèi)部控制的權(quán)力
D.內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門必須與內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門密切聯(lián)系。
19. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括( )兩個(gè)環(huán)節(jié)。
A.感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn) B.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)
C.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn) D.計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)
20. 以下幾項(xiàng)中不屬于商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的是( )。
A.價(jià)格確認(rèn) B.模型創(chuàng)建
C.降低風(fēng)險(xiǎn) D.技術(shù)支持
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