單選題

　　甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中牟取利益的行為是(　)的行為。

　　A、禁止交易

　　B、操縱市場

　　C、內(nèi)部交易

　　D、欺詐客戶

　　【正確答案】B

　　【答案解析】操縱市場是指單位或個(gè)人以獲取利益或減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出買賣證券的決定，擾亂證券市場秩序的行為。選項(xiàng)B正確。

　　多選題

　　關(guān)于產(chǎn)權(quán)交易所，下列表述正確的有(　)。

　　A、不得將任何權(quán)益拆分為等份額公開發(fā)行

　　B、不得采取集中交易方式進(jìn)行交易

　　C、不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易

　　D、權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】題目四個(gè)選項(xiàng)表述均正確。

　　多選題

　　下列屬于操縱市場行為的有(　)。

　　A、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

　　B、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易量

　　C、與他人串通，以事先約定的價(jià)格相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　D、集中資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣，影響證券交易量

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】選項(xiàng)A屬于欺詐客戶的行為。欺詐客戶行為，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，為了謀取不法利益，而違背客戶的真實(shí)意思進(jìn)行代理的行為，以及誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易的行為。

　　多選題

　　關(guān)于產(chǎn)權(quán)交易所，下列表述正確的有(　)。

　　A、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算

　　B、不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

　　C、未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易

　　D、凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn);否則工商部門不得為其辦理工商登記

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】題目四個(gè)選項(xiàng)表述均正確。

　　單選題

　　某上市公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)提交臨時(shí)報(bào)告并予公告的是(　)。

　　A、與其他公司合并

　　B、持有公司3%以上股份的股東與收購人達(dá)成收購協(xié)議

　　C、與關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行交易

　　D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人被撤職

　　【正確答案】A

　　【答案解析】根據(jù)規(guī)定，公司合并屬于臨時(shí)報(bào)告中需要披露的重大事件。

　　單選題

　　上市公司對(duì)于其發(fā)行的、可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門報(bào)告并予公告。下列各項(xiàng)中，不屬于上市公司重大事件的是(　)。

　　A、公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　B、公司董事發(fā)生變動(dòng)

　　C、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　　D、持有公司1%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的

　　【正確答案】D

　　【答案解析】根據(jù)規(guī)定，持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的屬于重大事件。因此選項(xiàng)D是錯(cuò)誤的。

　　多選題

　　根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，該公司發(fā)生下列各項(xiàng)情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重大事件發(fā)布臨時(shí)報(bào)告，其中包括(　)。

　　A、公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　B、重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定

　　C、持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

　　D、1/10以上的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】公司的董事，1/3以上的監(jiān)事，或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于上市公司的重大事件，應(yīng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告。

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