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　　第二十章　美國(guó)早期制度學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)說

　　一、美國(guó)制度學(xué)派產(chǎn)生的社會(huì)歷史條件

　　美國(guó)制度學(xué)派是美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)特殊的重要流派。它出現(xiàn)于19世紀(jì)末，盛行于20世紀(jì)二三十年代。它對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)理論政策發(fā)生過深刻的影響，也是當(dāng)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)。

　　美國(guó)制度學(xué)派是德國(guó)歷史學(xué)派的一個(gè)變種。它把德國(guó)歷史學(xué)派的歷史研究方法演化

　　為對(duì)經(jīng)濟(jì)制度演進(jìn)的研究。這一學(xué)派也象德國(guó)歷史學(xué)派一樣，不在意對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的研究，重點(diǎn)是對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行批評(píng)。

　　美國(guó)制度學(xué)派是19世紀(jì)末美國(guó)資本主義發(fā)展所帶來的矛盾日益尖銳化的產(chǎn)物。19世紀(jì)末，美國(guó)工業(yè)產(chǎn)量已躍居世界首位。農(nóng)業(yè)中的資本主義也得到了很大的發(fā)展。壟斷組織也在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中占據(jù)支配地位。

　　美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)在19世紀(jì)末之前以輸入英法的古典經(jīng)濟(jì)理論為主。19世紀(jì)末的歷史條件下，才產(chǎn)生了以托爾斯坦·凡勃侖為首的“制度學(xué)派”和以克拉克為首的“理論學(xué)派”這兩個(gè)主要流派。

　　主要代表人物有凡勃侖、康蒙斯和米契爾。

　　二、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般特點(diǎn)

　　1.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的特征：他們的共同點(diǎn)和區(qū)別于其他學(xué)派的特征在于對(duì)“制度趨勢(shì)”

　　的研究。即以“歷史起源方法”去研究與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的各種制度從古以來的各種形態(tài)，說明這些制度的作用與其相適應(yīng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，從而了解當(dāng)前的社會(huì)經(jīng)濟(jì)及其發(fā)展趨勢(shì)。

　　2.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的共同點(diǎn)：對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)象、方法和性質(zhì)有著類似的見解;在政治傾向上有共同點(diǎn)，都是對(duì)美國(guó)資本主義制度采取批評(píng)態(tài)度。

　　3.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派研究的對(duì)象：是制度，特別是與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的制度的起源、發(fā)展過程，在社會(huì)發(fā)展中的地位、作用以及同社會(huì)經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系。

　　4.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的研究方法：敘述性的歷史起源方法

　　5.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)性質(zhì)的看法：認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)是進(jìn)化的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)是具體的、歷史的，而不是抽象的。

　　美國(guó)制度學(xué)派與奧地利學(xué)派也有共同點(diǎn)，它們都強(qiáng)調(diào)心理因素。不同的是奧地利學(xué)派強(qiáng)調(diào)個(gè)人心理分析，而制度學(xué)派則強(qiáng)調(diào)社會(huì)心理、風(fēng)俗，習(xí)慣。為此，有人也稱制度學(xué)派是“社會(huì)心理學(xué)派”。

　　三、凡勃侖的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)

　　凡勃侖(1857-1929)是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，制度學(xué)派的創(chuàng)始人與主要代表人物。主要代表作《有閑階級(jí)論》，(1899年)。

　　1.凡勃侖的“技術(shù)至上論”：凡勃侖對(duì)資本主義制度的看法：凡既批評(píng)“邊際效用經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限性”，又抨擊勞動(dòng)價(jià)值論。認(rèn)為價(jià)值決定于工藝、人口和自然資源這三個(gè)因素，資本主義生產(chǎn)中的決定性因素不是勞動(dòng)，而是機(jī)器和技術(shù)。

　　2.凡勃侖關(guān)于制度變革與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的觀點(diǎn)：凡勃侖關(guān)于制度因素對(duì)各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)重要作用的看法(1)什么是制度：制度實(shí)質(zhì)上是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣;而生活方式所構(gòu)成的是，在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合，因此從心理學(xué)方面來說，可以概括的把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論。

　　(2)社會(huì)制度的產(chǎn)生：凡認(rèn)為：人有兩種經(jīng)濟(jì)本能：一是改進(jìn)工藝技術(shù)的本能，二是渴求獲取利益的本能。經(jīng)濟(jì)制度相應(yīng)也有兩類：一是滿足人類物質(zhì)生活需要的生產(chǎn)技術(shù)制度，二是以獲取利益為目的的私有財(cái)產(chǎn)制度。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同歷史階段，這兩種制度的具體表現(xiàn)形式不同。在現(xiàn)代資本主義條件下，這兩種制度就表現(xiàn)為“機(jī)器操作”和“企業(yè)經(jīng)營(yíng)”二者的對(duì)立和矛盾。

　　(3)凡勃侖對(duì)現(xiàn)代社會(huì)制度的關(guān)系和矛盾的論述：凡認(rèn)為，資本主義社會(huì)是由兩種主要“制度”構(gòu)成的，一是“機(jī)械操作”，二是“企業(yè)經(jīng)營(yíng)”。整個(gè)資本主義社會(huì)就是由這兩種“制度”構(gòu)成，是“企業(yè)經(jīng)營(yíng)”支配下的“機(jī)械操作”。

　　凡還認(rèn)為：“企業(yè)經(jīng)營(yíng)”和“機(jī)械操作”是人類經(jīng)濟(jì)生活中普遍存在的“私有財(cái)產(chǎn)制度”和“生產(chǎn)技術(shù)制度”的具體形式，是從歷史上逐漸發(fā)展進(jìn)化而來的。這兩種制度歸根到底是“社會(huì)習(xí)慣”和“人類本能”的體現(xiàn)。

　　(4)凡勃侖對(duì)資本主義矛盾的分析：凡認(rèn)為：資本主義社會(huì)的矛盾和缺點(diǎn)的基礎(chǔ)，就在于“機(jī)械操作”和“企業(yè)經(jīng)營(yíng)”之間的矛盾，這是資本主義社會(huì)的主要矛盾。因?yàn)�，“機(jī)械操作”和“企業(yè)經(jīng)營(yíng)”在本質(zhì)上是不同的，目的和方式也不同。前者追求的是生產(chǎn)效率及產(chǎn)品的適用性，要求經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各方面保護(hù)高度的聯(lián)系以及連續(xù)性和規(guī)律性，要求實(shí)行嚴(yán)格的管理和監(jiān)督：“企業(yè)經(jīng)營(yíng)”的目的在于追求最大利潤(rùn)，它迫使“機(jī)械操作”服從于該目的。這樣，二者就發(fā)生了矛盾。這歸根到底是社會(huì)心理習(xí)慣的不同造成的。

　　凡勃侖上述看法，在一定程度上也揭露出資本主義社會(huì)發(fā)展過程中的一些矛盾和問題，正確地指出追求利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)與大機(jī)器生產(chǎn)的要求相抵觸的一面。但他的分析是較為表面和片面的，把資本主義生產(chǎn)方式的矛盾歸結(jié)為經(jīng)營(yíng)(交易)方式與生產(chǎn)方式的矛盾，工業(yè)同商業(yè)的矛盾。這實(shí)際是以生產(chǎn)與流通的矛盾代替基本矛盾。就生產(chǎn)與流通的矛盾來說，凡勃侖也只看到矛盾，而忽略了聯(lián)系與統(tǒng)一。

　　(5)資本主義矛盾的結(jié)果：一是企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成了巨大的浪費(fèi)，為了追求利潤(rùn)，大量的人力物力和財(cái)力被放到了非生產(chǎn)性活動(dòng)上，二是企業(yè)經(jīng)營(yíng)也造成了資本主義經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)和危機(jī)。

　　3.凡勃侖的改良主義方案凡勃侖的改良主義方案其實(shí)就是以改良主義欺騙群眾，從而消除革命的計(jì)劃。

　　四、康蒙斯的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)

　　康蒙斯(1862-1945)不僅是美國(guó)制度學(xué)派的理論家，也是制度學(xué)派的實(shí)踐家，是凡勃侖的同輩追隨者�？得伤箤�(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在社會(huì)改革和勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，而他以研究勞工問題出名

　　1.對(duì)制度的看法：康蒙斯認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，強(qiáng)調(diào)了制度的重要性，但他對(duì)制度的解釋是：“集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)”。最主要的是法律制度�！按蠹宜�共有的原則或多或少是個(gè)體行動(dòng)受集體行動(dòng)的控制”。20世紀(jì)是集體行動(dòng)的時(shí)代，社會(huì)生活的普遍現(xiàn)象是集體行動(dòng)而非個(gè)體行動(dòng)。

　　2.對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)象的看法：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)象 “是對(duì)商品、勞動(dòng)或任何其他經(jīng)濟(jì)數(shù)量的法律上的控制，而古典的和快樂主義的學(xué)識(shí)只涉及物質(zhì)上的控制，法律上的控制是指將來的物質(zhì)上的控制”�！爸贫冉�(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的是業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)和負(fù)債”。他還特別重視和強(qiáng)調(diào)法律制度對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的演變所起的決定性作用。

　　康蒙斯認(rèn)為，資本主義制度是法制促成的，一種永恒的合乎演化進(jìn)程的社會(huì)形態(tài)。

　　他還認(rèn)為，可“用交易作為經(jīng)濟(jì)研究的基本單位�！币�?yàn)榻灰装讶藗兊慕?jīng)濟(jì)利益沖突，相互依賴和社會(huì)秩序結(jié)合在一起了，這就可以由法院來仲裁、調(diào)節(jié)。這樣，社會(huì)的任何矛盾沖突均可解決、調(diào)和，“由集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)”。正因?yàn)槿绱�，康蒙斯有時(shí)把制度經(jīng)濟(jì)學(xué)“適當(dāng)?shù)胤Q之為交易心理學(xué)或者談判心理學(xué)。”

　　五、米契爾的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)

　　米契爾(1874-1948)，是最早系統(tǒng)研究經(jīng)濟(jì)周期問題的主要代表人物之一。其主要代表作是：《商業(yè)循環(huán)問題及其調(diào)整》。

　　對(duì)于制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用的看法：他認(rèn)為，制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用，只有以全面的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析為依據(jù)，才能具體的顯示出來。

　　六、制度學(xué)派的發(fā)展及影響(了解)

　　米契爾之后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝利和米恩斯合著的《現(xiàn)代公司和私有財(cái)產(chǎn)》，以及艾爾斯的《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步理論》(1944年)兩本書，對(duì)現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的研究依然保持著制度分析的傳統(tǒng)。這被看作從凡勃侖學(xué)派到新制度學(xué)派之間的思想“橋梁”和“紐帶”。

　　30年代后期到50年代，由于凱恩斯主義的迅速崛起和應(yīng)運(yùn)而生，使制度學(xué)派相形見絀。盡管經(jīng)濟(jì)大危機(jī)中，一些制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾參政發(fā)揮了較大的作用。但隨后便為凱恩斯主義迅速淹沒。

　　60年代后期，隨著凱恩斯主義陷入無(wú)法解決經(jīng)濟(jì)停滯和通貨膨脹的兩難困境，新制度學(xué)派又開始活躍起來。它一方面繼承早期制度學(xué)派的傳統(tǒng)，側(cè)重于社會(huì)、政治、文化、心理等“制度”因素的分析，另一方面，又針對(duì)新情況對(duì)當(dāng)代資本主義的“缺陷”進(jìn)行批判，并提出具體的改良建議和方案。由于新制度學(xué)派缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚擉w系，也沒有為人們普遍接受的綱領(lǐng)，所以它始終沒有一支統(tǒng)一的隊(duì)伍，仍處于資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“異端”地位。影響較大的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家有美國(guó)的加爾布雷思和博爾丁，瑞典的繆爾達(dá)爾。后來又有科姆、海爾布羅納、沃德、格魯奇、約翰·莫里斯·克拉克等人。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來說，鑒于新制度學(xué)派的研究對(duì)象、理論主張和務(wù)實(shí)精神，它的影響還可能繼續(xù)擴(kuò)大�，F(xiàn)在又有科斯、諾思、阿爾欽、德姆塞茨、威廉姆森、富魯普頓、佩杰威克、尼科斯、張五常等另一種“新制度主義”者出現(xiàn)在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)界，其影響也日益深入。

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